【证券交易】寻找【2012.6真题（附答案）】在教材书中的页面

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一、单项选择题

7、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ ）环节，证券交易过程才告结束。
A.余额清算
B.登记过户
C.清户
D.清账销户

8、证券投资者账户卡损毁或遗失，可向（ ）申请挂失与补办。
A.中国登记结算有限责任公司
B.中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

11、如果两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（ ）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格
B.距前收盘价最近的价位
C.使未成交量最小的申报价格
D.中间价

14、在深圳证券交易所，大宗申报中，市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（ ）全部或部分成交。
A.意向申报
B.定价申报
C.成交申报
D.双边申报

16、标的证券除权的，权证的行权比例公式为（ ）。
A.新行权比例=原行权比例×除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价
B.新行权比例=行权比例×除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价
C.新行权比例=原行权比例×除权前两日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价
D.新行权比例=原行权比例×除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权前一日参考价

17、在上海证券交易所，（　）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟匹配量
B.虚拟未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量

21、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（　）交付客户。
A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书

22、证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（ ）个工作日内更改相应注册资料。
A.2
B.3
C.5
D.7

23、证券投资顾问服务收费应以（ ）账户收取。
A.证券投资顾问人员
B.个人
C.公司
D.公司或个人

24、（ ）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略

26、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A.合规经理
B.合规部门经理
C.合规总监
D.合规董事

27、新股竞价发行在国外也可以称为（ ）。
A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式

30、投资者申请开放式基金份额转出上海证券交易所内系统的，可在（ ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5

33、非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（ ）。
A.0.001
B.0.01
C.0.1
D.1

36、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%

39、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

42、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩

44、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）信息。
A.上月资产市值
B.上月资产净值
C.上月资产总值
D.上月资产平均值

45、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊

54、证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（ ）。
A.质押券折成的标准券少于其融资金额的情况
B.质押券折成的标准券多于其融资金额的情况
C.质押券少于其融资金额的情况
D.质押券多于其融资金额的情况

56、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名义持有人
D.证券公司营业部

57、在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（ ）。
A.单日交收
B.会计日交收
C.结算日交收
D.T+1滚动交收

59、（ ）存在需要进行证券交收违约处理的可能性。
A.深圳A股
B.深圳B股
C.基金
D.债券

60、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（ ）。
A.10亿元
B.20亿元
C.30亿元
D.50亿元

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关键词：证券交易 教材书 附答案 中国证券监督管理委员会 上海证券交易所 证券交易 真题 答案 教科书

一、单项选择题

7        B        证券交易程序概述
8        B        证券账户管理
11        C        竞价方式
14        B        特别交易规定
16        A        特殊交易事项
17        A        交易信息
21        B        证券经纪关系的建立
22        C        账户管理
23        C        证券投资顾问服务
24        A        证券经纪业务营销实务
26        C        证券经纪业务风险的防范
27        A        网上发行的概念和类型
30        B        开放式基金场内认购、申购与赎回
33        B        非上市股份有限公司股份报价转让试点
36        D        证券自营业务的风险监控
39        C        资产管理业务的含义及种类
42        B        定向资产管理业务运作的基本规范
44        B        集合资产管理业务运作的基本规范
45        D        资产管理业务的风险及其控制
54        A        证券交易所质押式回购的清算与交收
56        C        证券登记概述
57        B        滚动交收和会计日交收
59        B        交收违约处理
60        C        我国的结算风险防范和管理措施

二、多项选择题

61、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

65、在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（ ）。
A.价格优先原则、时间优先原则
B.按比例分配原则、数量优先原则
C.客户优先原则、做市商优先原则
D.经纪商优先原则

68、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的有（ ）。
A.连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B.当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
C.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%
D.开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%

72、深圳证券交易所的成分股指数包括（ ）。
A.风格指数
B.主题指数
C.行业指数
D.策略指数

73、限制证券账户交易的措施有（ ）。
A.限制卖出指定证券或指定交易品种
B.限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）
C.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）
D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

75、营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（ ）。
A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书
C.委托人和代理人的有效身份证明文件
D.账户名称

78、为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。
A.证券公司的内部控制
B.证券业协会的自律管理
C.证券交易所的监督
D.证券监管机构的监管

81、投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据，（ ）。
A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C.记减投资者上海证券账户基金份额
D.记增投资者上海证券账户基金份额

89、证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循的规定有（ ）。
A.应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B.该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C.应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D.投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

91、集合资产管理合同由（ ）共同签署。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.单个客户
D.证券交易所

93、证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A.未经批准委托其他机构或者个人代为推广集合资产管理计划
B.通过固定交易单元进行交易
C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D.超出投资范围和比例进行投资

98、通过（ ）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.证券交易所交易系统发行
B.网上发行
C.网下发行
D.场外发行

100、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（ ）确定其最低结算备付金限额。
A.上月证券日均买入金额
B.上月证券日均卖出金额
C.最低结算备付金比例
D.现金维护比例

二、多项选择题

61        BD        证券交易的概念及原则

65        ABCD        成交

68        ABC        竞价申报时的有效申报价格范围

72        ABCD        交易信息

73        BCD        交易行为监督

75        ABC        账户管理

78        ABCD        经纪业务的监管措施

81        AC        开放式基金场内认购、申购与赎回

89        AC        证券公司办理资产管理业务的一般规定

91        ABC        集合资产管理合同

93        ACD        法律责任

98        AB        证券登记的种类

100        AC        结算账户的管理

三、判断题

104、证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。
A.正确
B.错误

106、在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。
A.正确
B.错误

107、投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
A.正确
B.错误

108、客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。
A.正确
B.错误

109、深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。
A.正确
B.错误

111、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
A.正确
B.错误

115、虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格。
A.正确
B.错误

117、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。
A.正确
B.错误

118、证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。
A.正确
B.错误

119、对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。
A.正确
B.错误

120、经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。
A.正确
B.错误

122、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。
A.正确
B.错误

123、证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。
A.正确
B.错误

125、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。
A.正确
B.错误

127、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。
A.正确
B.错误

128、实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金办理渠道。
A.正确
B.错误

130、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数相比较，取较小的一个数量。
A.正确
B.错误

131、证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。
A.正确
B.错误

132、非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。
A.正确
B.错误

133、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
A.正确
B.错误

135、证券公司可以从自营账户中提取现金。
A.正确
B.错误

138、对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。
A.正确
B.错误

149、在债券质押式回购交易中，当日购买的债券，次日才能用于质押券申报。
A.正确
B.错误

150、债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
A.正确
B.错误

151、买断式回购提高了债券市场的流动性，有利于合理确定债券和资金的价格。
A.正确
B.错误

154、中央结算公司应定期向证券交易所报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。
A.正确
B.错误

156、通过网上发行的新股，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。
A.正确
B.错误

三、判断题

104        B        会员制度

106        B        委托

107        B        证券账户管理

108        A        委托内容

109        A        竞价方式

111        A        证券公司与客户之间的证券清算交收

115        B        交易信息

117        B        合格境外机构投资者证券交易管理

118        B        证券经纪业务的含义

119        A        账户管理

120        B        账户管理

122        B        证券经纪业务的主要风险

123        B        证券经纪业务监管的一般要求

125        A        网上发行的概念和类型

127        B        分红派息

128        A        开放式基金场内认购、申购与赎回

130        A        可转换债券转股

131        B        代办股份转让的基本规则

132        B        非上市股份有限公司股份报价转让试点

133        A        证券自营业务的含义及投资范围

135        B        证券自营业务的运作管理

138        A        监管措施

149        B        证券交易所债券质押式回购交易

150        B        证券交易所债券质押式回购交易

151        A        债券买断式回购交易的含义及作用

154        B        全国银行间债券市场债券回购的清算与交收

156        B        证券登记的种类

一、单项选择题

6、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A交易席位 B交易单元 C交易业务单位 D普通席位

7、《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实行统一管理。
A中国结算公司
B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

10、证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。
A投资者提出申报的时间
B证券交易商接受申报的时间
C证券交易所交易主机接受申报的时间
D证券交易所交易系统接受申报的时间

11、如果有两个以上的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。
A可实现最大成交量的价格
B在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C使未成交量最小的申报价格
D中间价

15、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过证券账户内的（）。
A资产市值 B可用余额 C可交易余额 D可保留余额

16、中证指数公司发布的（）为反映交易所证券交易的重要指数。
A中证主题指数 B中证基金指数 C沪深300指数 D中证规模指数

18、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A《风险提示书》
B《证券交易委托代理协议》
C《客户须知》
D《客户交易结算资金银行存管协议书》

20、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
A证券账户结算证明 B资金账户结算证明 C资金账户冻结证明 D证券账户冻结证明

21、非交易过户对于赠与情形，目前仅受理（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A省级（含）以上 B市级（含）以上 C县级（含）以上 D中央

22、证券公司销售产品时可以（）。
A预测收益
B直接与其他同类产品比较
C适用个人制作的选产材料
D采用人员推销的促销手段

23、营销人员采用（）会选择多潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
A集中性市场营销策略
B差异性市场营销策略
C无差异市场营销策略
D分散性市场营销策略

24、在客户分析的主要内容中，（）是重点。
A客户基本情况分析 B资产状况分析 C家庭支出情况分析 D投资风险收益特征分析

25、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
A中国证监会
B公司主要业务所在地证监会派出机构
C公司住所地证监会派出机构
D中国结算公司

27、根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过（）询价的方式确定股票发行价格。
A中国证券业协会
B证券交易所
C个人投资者
D符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

30、对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。
A交易时间 B撮合交易时间 C询价时间 D大宗交易时间

32、某客户持有上海证券交易所上市的国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25，不不考虑交易费用，该客户最多可以回购融入的资金是（）。
A1250万元 B1205万元 C1220万元 D1225万元

33、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A3% B5% C10% D15%

38、代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。
A客户本人 B证券交易所 C证券公司 D代理人

41、证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
A客户 B证券公司 C代理人 D证券公司代表客户

43、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制作融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构

44、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。
A专用账户 BVIP账户 C信托账户 D信用账户

48、（）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。
A转融通专用证券账户
B转融通担保证券账户
C转融通证券交收账户
D转融通资金交收账户

53、全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。
A同业中心 B中央结算公司 C中国人民银行 D中国银行业监督管理委员会

54、证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）自己的名义与中国结算公司建立质押关系。
A客户 B客户代理人 C结算方参与人 D融资方结算参与人

55、（）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
A见券付款 B券款对付 C见款付券 D券款两清

56、根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。
A法定持有人 B指定持有人 C名义持有人 D证券公司营业部

59、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为（）。
A强行补购 B强制收款 C证券补购 D强制补购

60、中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
A《证券公司管理暂行办法》
B《证券登记细则》
C《证券登记结算管理办法》
D《证券持有人名册服务业务指引》