【证券交易】寻找【2012.12真题（附答案）】在教材书中的页面

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

一、单项选择题

6、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A交易席位 B交易单元 C交易业务单位 D普通席位

7、《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实行统一管理。

A中国结算公司

B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

10、证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。

A投资者提出申报的时间

B证券交易商接受申报的时间

C证券交易所交易主机接受申报的时间

D证券交易所交易系统接受申报的时间

11、如果有两个以上的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。

A可实现最大成交量的价格

B在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

C使未成交量最小的申报价格

D中间价

15、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过证券账户内的（）。

A资产市值 B可用余额 C可交易余额 D可保留余额

16、中证指数公司发布的（）为反映交易所证券交易的重要指数。

A中证主题指数 B中证基金指数 C沪深300指数 D中证规模指数

18、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A《风险提示书》

B《证券交易委托代理协议》

C《客户须知》

D《客户交易结算资金银行存管协议书》

20、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。

A证券账户结算证明 B资金账户结算证明 C资金账户冻结证明 D证券账户冻结证明

21、非交易过户对于赠与情形，目前仅受理（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

A省级（含）以上 B市级（含）以上 C县级（含）以上 D中央

22、证券公司销售产品时可以（）。

A预测收益

B直接与其他同类产品比较

C适用个人制作的选产材料

D采用人员推销的促销手段

23、营销人员采用（）会选择多潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

A集中性市场营销策略

B差异性市场营销策略

C无差异市场营销策略

D分散性市场营销策略

24、在客户分析的主要内容中，（）是重点。

A客户基本情况分析 B资产状况分析 C家庭支出情况分析 D投资风险收益特征分析

25、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A中国证监会

B公司主要业务所在地证监会派出机构

C公司住所地证监会派出机构

D中国结算公司

27、根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过（）询价的方式确定股票发行价格。

A中国证券业协会

B证券交易所

C个人投资者

D符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

30、对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。

A交易时间 B撮合交易时间 C询价时间 D大宗交易时间

32、某客户持有上海证券交易所上市的国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25，不不考虑交易费用，该客户最多可以回购融入的资金是（）。

A1250万元 B1205万元 C1220万元 D1225万元

33、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A3%B5% C10% D15%

38、代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。

A客户本人 B证券交易所 C证券公司 D代理人

41、证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

A客户 B证券公司 C代理人 D证券公司代表客户

43、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制作融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构

44、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。

A专用账户 BVIP账户 C信托账户 D信用账户

48、（）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

A转融通专用证券账户

B转融通担保证券账户

C转融通证券交收账户

D转融通资金交收账户

53、全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。

A同业中心 B中央结算公司 C中国人民银行 D中国银行业监督管理委员会

54、证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

A客户 B客户代理人 C结算方参与人 D融资方结算参与人

55、（）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

A见券付款 B券款对付 C见款付券 D券款两清

56、根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。

A法定持有人 B指定持有人 C名义持有人 D证券公司营业部

59、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为（）。

A强行补购 B强制收款 C证券补购 D强制补购

60、中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

A《证券公司管理暂行办法》

B《证券登记细则》

C《证券登记结算管理办法》

D《证券持有人名册服务业务指引》

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏1 回帖

关键词：证券交易 教材书 附答案 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 证券交易 真题 答案 页面 教科书

一、单项选择题

6        B         交易席位和交易单元

7        A         证券账户管理

10        C         竞价原则

11        B         竞价方式

15        C         固定收益证券综合电子平台

16        C         交易信息

18        B         证券经纪关系的建立

20        D         账户管理

21        A         账户管理

22        D         证券经纪业务营销的主要内容

23        B         证券经纪业务营销实务

24        D         证券经纪业务营销实务

25        C         证券经纪业务营销的监督管理

27        D         网上发行的概念和类型

30        A         上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回

32        A         证券交易所质押式回购的清算和交收

33        B         证券自营业务的风险监控

38        C         定向资产管理业务运作的基本规范

41        D         集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

43        C         融资融券业务管理的基本原则

44        D         融资融券业务的账户体系

48        B         基本业务规则

53        B         全国银行间债券市场买断式回购交易

54        D         证券交易所质押式回购的清算与交收

55        A         全国银行间债券市场债券回购的清算与交收

56        C         证券登记概述

59        A         交收违约处理

60        C        我国的结算风险防范和管理措施

二、多项选择题

66、A股账户可用于买卖( )等各类证券。
A人民币普通股票
B债券
C权证
D上市基金

67、证券委托的网上委托包括( )。
A需下载软件的客户端委托
B无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托
C电子计算机委托
D手机委托

68、根据现行制度规定，无论买入或卖出，( )在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。
AA股
BB股
CST股
D基金类证券

72、在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括( )等。
A上证A股指数
B上证B股指数
C上证基金指数
D中小企业板指数

76、证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )。
A真实性
B有效性
C完整性
D一致性

77、用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要( )。
A在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C采取恰当的技术分析方法
D采取恰当的市场调查方法

80、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将( )作为考核的重要内容。
A客户交易量
B被考核人员行为的合规性
C服务的适当性
D客户投诉的情况

81、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A发行公告的刊登
B网上发行与网下发行的回拨
C网上股份登记
D网下股份登记

82、参加证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，可以在( )根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A申购日之前
B申购日当日
C提出申购申请后
D开立资金账户的同时

83、上海证券交易所规定，上市公司召开股东大会审议下列( )事项的，应当向股东提供网络投票方式。
A上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证监会监督管理委员会认可的其他证券品种
B上市公司重大资产重组
C上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金
D上市公司股权激励计划

84、开放式基金募集期间，上海证券交易所接受认购申报的时间为每个交易日的( )。
A撮合交易时间
B集合竞价交易时间
C询价时间
D大宗交易时间

87、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的( )等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A国债
B投资级公司债
C货币市场基金
D央行票据

90、中国证监会可聘请具有从事证券业资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A会计师事务所
B审计事务所
C律师事务所
D咨询公司

93、定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的( )相匹配。
A投资经验
B公司规模
C风险控制水平
D管理能力

97、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。
A以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点和程度

98、全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有( )。
A商业银行
B保险公司
C财务公司
D证券投资基金

99、全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展( )。
A现券买卖
B逆回购业务
C正回购业务
D国库券买卖

二、多项选择题

66        ABCD        证券账户管理
67        AB        委托形式
68        ABD        竞价申报时的有效申报价格范围
72        ABC        交易信息
76        ABCD        账户管理
77        AD        证券经纪业务营销实务
80        BCD        证券经纪业务监管的一般要求
81        ABD        股票上网发行资金申购程序
82        AB        股票上网发行资金申购程序
83        ABD        股东大会网络投票
84        AD        开放式基金场内认购、申购与赎回
87        ABCD        证券自营业务的含义及投资范围
90        AB        监管措施
93        ACD        定向资产管理业务运作的基本规范
97        ABC        融资融券业务合同与风险揭示
98        ABCD        债券质押式回购交易的概念
99        AB        全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则

三、判断题

107、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。
A.正确
B.错误

109、办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。
A.正确
B.错误

112、买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。
A.正确
B.错误

114、当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示;否则，公司将面临中止上市风险。
A.正确
B.错误

116、上海证券交易所和深圳证券交易所不得调整即时行情发布的方式和内容。
A.正确
B.错误

118、香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例可以自行决定。
A.正确
B.错误

120、客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。
A.正确
B.错误

121、补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。
A.对
B.错

122、证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。
A.对
B.错

124、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个市场的特征。
A.对
B.错

125、稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。
A.正确
B.错误

127、证券营业部负责人应当至少每两年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
A.正确
B.错误

129、上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告和网下发行公告合并刊登。
A.正确
B.错误

130、无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。
A.正确
B.错误

131、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。
A.正确
B.错误

132、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。
A.正确
B.错误

133、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的10%。
A.正确
B.错误

135、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
A.正确
B.错误

136、扰乱证券交易市场的将一律追究刑事责任。
A.正确
B.错误

139、定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资金全额交还客户，不得扣除相关费用。
A.正确
B.错误

142、管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，保证集合计划最低收益。
A.正确
B.错误

143、管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
A.正确
B.错误

144、证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。
A.正确
B.错误

151、证券金融公司不以营利为目的。
A.正确
B.错误

152、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的20%。
A.正确
B.错误

153、违反证券金融公司或者证券公司转融通办法规定的，由证监会视具体情况，采取责令改正，出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
A.正确
B.错误

154、以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。
A.正确
B.错误

155、在我国，截至2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易较活跃。
A.正确
B.错误

156、在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。
A.正确
B.错误

157、全国银行间债券市场债券回购交易的交易双方可以买空或卖空。
A.正确
B.错误

158、在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。
A.正确
B.错误

三、判断题

107        B        委托
109        B        证券托管与存管
112        A        竞价申报时的有效申报价格范围
114        B        特别交易规定
116        B        交易信息
118        B        合格境外机构投资者证券交易管理
120        B        证券经纪关系的建立
121        B        账户管理
122        A        账户管理
124        B        证券经纪业务营销实务
125        B        证券经纪业务营销实务
127        B        证券经纪业务监管的一般要求
129        A        股票上网发行资金申购程序
130        B        配股缴款
131        B        股东大会网络投票
132        B        上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回
133        B        代办股份转让的基本规则
135        B        证券自营业务的风险监控
136        B        法律法规责任
139        B        定向资产管理合同
142        B        集合资产管理合同
143        A        资产管理业务的风险及其控制
144        B        融资融券业务资格
151        A        转融通业务的含义及基本原则
152        B        基本业务规则
153        A        监督管理
154        B        全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则
155        B        债券买断式回购交易的含义及作用
156        A        证券交易所质押式回购的清算与交收
157        B        全国银行间债券市场债券回购的清算与交收
158        A        证券登记的种类

楼主好人