香港RO牌照（持牌人）如何申请？

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现有条件：通过所有大陆证券从业资格证考试科目，通过香港证券及期货从业员资格考试科目1、2、6，在一家资产管理公司有超过5年工作经验（投行业务部），但没有从事很久的证券相关业务操作；

1、申请RO牌照一定要有一家香港公司的雇佣关系吗？公司提供证明但没有劳务合同这样的可以吗？只挂名人不在香港可以吗？
2、申请RO牌照对于工作经验的要求有严格行业规定吗？像投行业务这样的可以吗？
3、还需要哪些条件？

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关键词：证券从业资格证 证券从业资格 资产管理公司 证券及期货 从业资格证 香港 如何

请问什么是RO牌照

你好，我也在查询相关信息，方便互通有无吗？

一定要是公司员工，RO有专业工作要求以及管理经历要求，其他就是教育背景、专业资历等等

responsible officer

同问！我也通过了国内的证券、期货、基金的全部考试，香港卷1、卷2，想申请香港持牌人。可否互通有互？谢谢！

266819 发表于 2015-11-11 09:56
请问什么是RO牌照

香港持牌人牌照，香港受规管的金融活动都需要持牌人去持有相关牌照，负责监督管理之责

“受规管活动”所需的牌照在两个层次上：

1）机构和公司需要持有该活动的牌照；

2）受雇于机构和公司的从业人员也需要持有该活动的牌照。

每从事一种受规管活动需要一张牌照，也需要有对应的持牌的人员运营。也就是说，如果你有1、4、9号牌照，那么你的公司里也应当备齐相应拿牌照的从业人员。

同时，从业人员的牌照分两种类型：

1）代表(Representative)；

2）负责人员(Responsible Officer , 俗称RO)，其实就是国内常叫的风控官。机构或公司保有一张牌照至少需要聘用2名RO，且RO不能兼任，除非在有关持牌法团属同一公司集团的情况下，你才可同时申请成为多于一家持牌法团的负责人员。

另外要强调的是合规问题，在香港违反证监会法规，可能的处罚有民事或刑事，取决于违规的轻重程度，机构或公司和 RO 对于合规分别负有责任。

1. 申请条件：

1）注册成立：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。

2）胜任能力：你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时，能够适当地管理可能面对的风险。

3）负责人员：

3.1 每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。

3.2 每类所申请的受规管活动而言，必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突，同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

3.3 拟委任的负责人员当中，最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。

3.4 所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为隶属于你（身为法团）的负责人员。

3.5 须在递交牌照申请时，向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请，以供证监会考虑。

4）高级管理层：应承担的首要责任，是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。

4.1 证监会认为，持牌法团的高级管理层包括（除其他成员外）：

(a) 法团的董事，

(b) 法团的负责人员，及

(c) 我们称为核心职能主管的人士。

4.2 以上三种类别的职位可一人同时担任。

4.3 申请牌照时，须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图。

4.4 持牌法团的管理架构（包括核心职能主管的委任）应获得法团的董事会批准。此外，董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管，及其需主要负责的特定核心职能。

4.5 发牌后，若核心职能主管有任何变更，需要在更改发生后的七个营业日内将更改的详情通知证监会。同时，一并提交更新后的组织架构图。

5）大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格。

6）财政资源：在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别，将你的缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货 (财政资源)规则》所指明的有关金额。假如你就多于一类的受规管活动提出申请，你应该维持的最低缴足股本及速动资金，将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的最高者为准。vx：chensi159357

香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常，获得独立的香港金融牌照，是一家公司实力雄厚的背书。



第1号∶ 证券交易；

第2号∶ 期货合约交易；

第3号∶ 杠杆式外汇交易；

第4号∶ 就证券提供意见；

第5号∶ 就期货合约提供意见；

第6号∶ 就机构融资提供意见；

第7号∶ 提供自动化交易服务；

第8号∶ 提供证券保证金融资；

第9号∶ 提供资产管理； (由2011年第28号法律公告修订)

第10号∶ 提供信贷评级服务。 (由2011年第28号法律公告增补)



香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。最热门的9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。