<br /><br/><br /><p><span style="font-family:宋体;"><span style="font-size:9.0pt;">封面<br />
内容简介<br />
目录<br />
<span style="color:blue;">第一部分合规管理理论与实务</span><br />
<span style="color:#006600;">第一章合规管理基础理论</span><br />
第一节基本概念<br />
第二节合规风险<br />
<span style="color:#006600;">第二章合规管理体系建设</span><br />
第一节合规管理责任主体<br />
第二节合规总监与合规部门设立<br />
第三节合规管理制度建设<br />
第四节合规文化建设<br />
<span style="color:#006600;">第三章合规管理职能的履行</span><br />
第一节基本职能<br />
第二节专项职能<br />
第三节考核、问责及有效性评估<br />
<span style="color:blue;">第二部分法律法规</span><br />
<span style="color:#006600;">第一章公法</span><br />
第一节刑法<br />
第二节行政法<br />
<span style="color:#006600;">第二章民商经济法</span><br />
第一节民法<br />
第二节商法<br />
第三节经济法<br />
<span style="color:#006600;">第三章程序法</span><br />
第一节刑事诉讼法<br />
第二节民事诉讼法<br />
第三节仲裁法<br />
第四节行政诉讼法<br />
<span style="color:blue;">第三部分证券公司管理与业务规则</span><br />
<span style="color:#006600;">第一章证券公司管理规则</span><br />
第一节法人治理<br />
第二节人员管理<br />
第三节风险控制<br />
第四节内部控制<br />
第五节财务管理<br />
第六节IT</span>治理<br />
第七节其他<br />
<span style="color:#006600;">第二章证券公司业务规则</span><br />
第一节证券经纪<br />
第二节发布证券研究报告与证券投资顾问<br />
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问<br />
第四节证券承销与保荐<br />
第五节证券自营<br />
第六节证券资产管理<br />
第七节其他证券业务</span></p></br></br>