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IPO项目律师尽职调查查验计划表

第一节	本次发行的批准和授权	1-1	发行人董事会是否已依法定程序作出批准发行上市的决议	1-1-1	书面审查发行人本次发行上市的董事会会议资料	1-1-1-1	发行董事会会议通知、签到表、议案、决议、会议记录等会议资料
		1-2	发行人股东大会是否已依法定程序召开，所作出的决议是否已包括了发行上市所必备的内容	1-1-2	书面审查发行人本次发行上市的股东大会会议资料	1-1-2-1	发行股东大会会议通知、签到表、议案、决议、会议记录等会议资料
第二节	发行人发行股票的主体资格	2-1	核查发行人是否为依法设立的股份有限公司	2-1-1	参照本表第四节的查验要求进行查验
		2-2	发行人及其子公司的相关证照是否有效是否存在营业执照被吊销、经营期限届满等《公司法》和公司章程规定的需要解散和清算的情形	2-2-1	书面审查发行人及其子公司的相关证照	2-2-1-1	现时有效的营业执照
						2-2-1-2	现时有效的税务登记证
						2-2-1-3	现时有效的组织机构代码证
						2-2-1-4	其他维持公司存续所必要的证照
						2-2-1-5	现时有效的章程
第三节	本次发行上市的实质条件	3-1	发行人是否为依法设立的股份有限公司	3-1-1	参照本表2-1的查验要求进行查验
		3-2	发行人的持续经营时间是否在三年以上	3-2-1	书面审查营业执照、股改审批文件、经营记录、财务报告等	3-2-1-1	发行人设立时的营业执照
						3-2-1-2	发行人近三年内的业务经营情况记录
						3-2-1-3	若设立股份公司的时间不满三年，需审查国务院批准其发行上市的文件
						3-2-1-4	发行人近三年的财务报告或审计报告
				3-2-2	与发行人高管面谈，了解发行人近三年的业务经营情况	3-2-2-1	形成面谈记录，并由面谈对象签字确认
				3-2-3	由有限责任公司整体变更设立股份有限公司的，参照第四节的查验要求核查其整体变更的合法性
		3-3	发行人注册资本的充足性	3-3-1	书面审查发行人及其子公司设立及历次变更注册资本时，缴纳资本的相关文件	3-3-1-1	设立及历次注册资本变更的验资报告
						3-3-1-2	设立及历次注册资本变更的货币资金缴款凭证
						3-3-1-3	设立及历次注册资本变更涉及外资的外汇核准件
						3-3-1-4	涉及非货币资产出资的资产评估报告
						3-3-1-5	用以出资的房地产出资前的权属证书，出资方取得该房地产的出让或转让合同、建筑合同、法院判决或仲裁裁决等相关文件，以及相关的付款凭证等

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