以具体案例为解读


“未勤勉尽责”海通42个项目可能会暂时中止【看尽责的调查是咋样地】


我们先看看处罚公告：海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月7日签收了中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0152021022号）和《调查通知书》（证监调查字0152021061号）。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

因在奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“*ST瑞德”，600666.SH）重大资产重组担任财务顾问项目主办人时存在违规行为，海通证券四名项目主办人被上交所予以监管关注。

经查明，奥瑞德光电股份有限公司（原西南药业股份有限公司，以下简称*ST 瑞德或公司）重大资产重组财务顾问项目主办人在职责履行方面存在以下违规行为。

一、未能对标的资产的业绩预测和承诺审慎出具专业意见

二、未能有效督促交易对方履行业绩补偿及回购义务
对奥瑞德光电股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人赵**、钱**、李*、贾**予以监管关注。财务顾问项目主办人等证券服务机构人员应当引以为戒，在从事信息披露等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则，履行忠实勤勉义务，对出具专业意见所依据文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，所制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

截止目前，创业板、深市主板、沪市主板、科创板，涉及到海通证券的IPO保荐的项目。依照相关规则，可能都会暂时中止！