【短融（CP）】申报文件案例案例解读

一、主要政策文件依据

1.《公司法》

2.《证券法》

3.《公司债券发行与交易管理办法》（现行有效 / 中国证券监督管理委员会令第113号 / 2015.01.15发布 / 2015.01.15实施）

4.《证券登记结算管理办法（修改版）》（现行有效 / 中国证券监督管理委员会令第147号 / 2018.08.15发布 / 2018.09.15实施）

5.【行政许可事项服务指南】公司债券发行核准（中国证券监督管理委员会，2017.11.30）

6. 上海证券交易所关于上海证券交易所公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知（现行有效 / 上证发〔2020〕13号 / 2020.03.01发布 / 2020.03.01实施）

7. 深圳证券交易所关于公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知（现行有效 / 深证上〔2020〕129号 / 2020.03.01发布 / 2020.03.01实施）

8.境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法(〔2007〕第12号，二○○七年六月八日)

9.中国人民银行、国家发展和改革委员会有关负责人就发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》答记者问（2007年6月8日）

10. 中国银行间市场交易商协会关于发布《非金融企业短期融资券业务指引》(2020版)《非金融企业超短期融资券业务指引》(2020版)及《非金融企业中期票据业务指引》(2020版)的公告（现行有效 / 中国银行间市场交易商协会公告〔2020〕15号 / 2020.06.12发布 / 2020.06.12实施）

11. 银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程(试行) （现行有效 / 中国银行间市场交易商协会公告〔2010〕22号 / 2010.12.21发布 / 2010.12.21实施）

12. 中国外汇交易中心市场二部关于交易超短期融资券需在上海清算所开立帐户的通知（现行有效 / 2010.12.28发布 / 2010.12.28实施）

13. 中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于超短期融资券交易事项的公告（现行有效 / 中汇交公告〔2010〕60号 / 2010.12.24发布 / 2010.12.24实施）

15. 银行间市场清算所股份有限公司关于修订《超短期融资券发行登记业务操作指南(试行)》的公告(2011) （失效 / 清算所公告〔2011〕2号 / 2011.04.22发布 / 2011.04.22实施）

16. 银行间市场清算所股份有限公司关于超短期融资券发行登记、交易结算等业务操作指南的公告（失效 / 清算所公告〔2010〕6号 / 2010.12.21发布 / 2010.12.21实施）

17. 银行间市场清算所股份有限公司关于超短期融资券登记结算业务规则的公告（现行有效 / 清算所公告〔2010〕5号 / 2010.12.21发布 / 2010.12.21实施）