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文件名:  ICBRR（国际银行风险与监管证书）考试模拟题.doc
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frm入门篇，考试比较贵，供大家交流 学习
14
BASEL II对于操作风险是指由于不健全或者失败的内部程序、人员和系统、或者由于外部事件造成的损失风险。这些具体包括下面哪些
I
交易、执行和业务中断
II
犯罪、欺诈、盗窃和流氓交易员风险
III 关系和客户风险
IV
确定新兴市场扩张路线导致的风险
V
固定成本结构、缺乏必要资源、技术和实物资产风险
VI
由于某项业务出现技术问题导致原客户的流失
A
I
II
III
B
I
II
III
IV
V
C
I
II
III
V
D
I
II
III
IV
V
VI
C
15
BASEL II的操作风险定义中，没有包括下面哪些风险
I
声誉风险
II
战略风险
III
业务风险
IV
系统风险
A
IV
B
III
IV
C
I
II
III
IV
D
I
II
III
D
16
下面对于长期债券的信用评级中，哪个是属于穆迪的评级体系
A
AA3
B
Aa+
C
Aa1
D
Bb3
C
17
标准普尔对于某个债券的评级为BBB-，这相当于穆迪评级中的哪一个？
A
Bbb1
B
Baa1
C
Bbb3
D
Baa3
D
18
穆迪的评级A1和A3中，哪个信用评级更加高？
A
A1
B
A3
C
一样
D
无法比较
A


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