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第一章
前言 本次「APEC金融监理官训练倡议（APEC Financial Regulators Training Initiative）」之新金融商品法规区域研讨会（Regional Seminar on Regulation of New Products）由中国证监会(China Securities and Exchange Commission, Philippines)以及亚洲发展银行（ADB）共同主办，为期5天。此次研讨会系为使ADB各会员国就新商品及管理法规有更完整及宏观之认识与了解，并提供各会员国证券管理人员经验分享、相互学习及交流。 本次研讨会东亚地区各会员国均踊跃参与，包含我国、印度（India）、印尼（Indonesia）、韩国（Korea）、马来西亚（Malaysia）、尼泊尔(Nepal)、菲律宾(Philippines)、斯里兰卡（Sri-Lanka）、泰国（Thailand）、柬埔寨(Cambodia)等10国皆派多名代表与会，除主办国中国多达50余人参加外，以印尼派员6人，最为踊跃。 本次会议讲师阵容包括：美国证管会（US Securities and Exchange Commission, SEC）副首席经济学家Stewart Mayhew、新加坡金融监理局(Monetary Authority of Singapore, MAS) 研究院主任Pei Sai Fan、澳洲证券投资委员会(Australian Securities Investments Commission, ASIC)高级律师Roslyn Nippita。 本次「APEC金融监理官训练倡议之新金融商品法规区域研讨会」主要授课及讨论重点包含四大部分： 第一部分：新商品监理及风险管理的原则 第二部分：信用衍生性商品架构、风险及其监理重点的介绍 第三部分：澳洲金融顾问服务之监理介绍 第四部分：美国集合式投资计画及信息揭露之规范 本文共分为四章，第一章为前言；第二章为本次会议议程；第三章摘录课程内容重点；第四章则为心得及建议。 |
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