搜索
人大经济论坛 附件下载

附件下载

所在主题:
文件名:  《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》电子版.pdf
资料下载链接地址: https://bbs.pinggu.org/a-905510.html
附件大小:
436.34 KB   举报本内容

相关的资料,收费我个人认为是合理的。因为我付出了多出N倍的真金白银了。不过还是比直接报培训班省去很多。


我是2010年通过这个考试的。当时只记得这个考试的几个不同之处:


1,报名费比较贵,500元。


2,制度特别多,看了大纲,几乎是要律考的内容再加证券的很多相关法律法规。


3,考试时间好像是3个小时。但题量还是和普通证券考试差不多。


4,一般是单位给报名的。


适合风控部门、合规岗位及合规总监等。


这个考试的意义还是让做合规岗位的人具备一定的胜任能力。


当时看到大纲后实在害怕,也觉得看不完。但是真正去考了,也发现其实比自己想象的要好一点,结果是七十多分吧。


这个过程主要看了大纲要求的书单中的下列五样,


1,教材《证券公司合规管理》张云东主编/200905/中国金融出版社,

2.《证券公司合规经营法规汇编》,法律出版社。当时指定的是《证券公司合规经营管理基本法规汇编》,中国财经出版社,但当时找不到,现在市面上最接近的名称也只有《证券公司合规管理法律法规手册》-中国财政经济出版社,但这本201061才出版。我们考试时间也几乎是这附近。


3,《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》(花钱买到电子版)
4
,《合规的作用(白皮书)》SIA200512(花钱买到电子版)


5、《合规与银行内部合规部门》,巴塞尔银行监管委员会 2005429
6、除了上述资料,我还购买了100元左右的习题,也是在证券培训机构买的。经过考试检验,原题不多,大概也就出现了几道原题或者类似原题的。但是出题的思路还是比较接近的。所以作为没有任何模拟题和真题的联系,倒是不错的。见仁见智吧。
后面的是大纲列出来但我几乎没看的。
6、《证券业从业人员资格考试统编教材》,中国财政经济出版社,这个我没有看,也没什么意义。本来从业就过了的。
7,《国家司法考试辅导教材》系列,
我就看了看刑法与民法,公司法,证券法中与合规相关的条文。没有都去看,否则律考都要过了。。。动不动来个系列教材,但不明确相关条文,大纲很不厚道。。。。

前几天有朋友建议上传复习笔记。之前也纠结过。一方面我觉得笔记上传后可能大家懒得自己整理,就会错失自己逐个复习的那种动力,反而可能耽误大家。另外,这个笔记整理非常辛苦,因为大纲里面的很多东西其实根本就找不到。网上搜索的答案不敢信,只能在我上面列举的书单里面查询。一本是《证券公司合规管理》,一本是我买的法律法规。现在就3个币贱卖了吧。是对大纲的第一部分合规理论与实务进行整理,第二三部分其实就是涉及法规部分,大家可以自己翻阅法规书。因为这个范围太广泛。我就将其列举的方面翻阅了法条。


    熟悉论坛请点击新手指南
下载说明
1、论坛支持迅雷和网际快车等p2p多线程软件下载,请在上面选择下载通道单击右健下载即可。
2、论坛会定期自动批量更新下载地址,所以请不要浪费时间盗链论坛资源,盗链地址会很快失效。
3、本站为非盈利性质的学术交流网站,鼓励和保护原创作品,拒绝未经版权人许可的上传行为。本站如接到版权人发出的合格侵权通知,将积极的采取必要措施;同时,本站也将在技术手段和能力范围内,履行版权保护的注意义务。
(如有侵权,欢迎举报)
二维码

扫码加我 拉你入群

请注明:姓名-公司-职位

以便审核进群资格,未注明则拒绝

GMT+8, 2026-1-10 08:47