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论股份制改造的相关法律问题

一、论文选题的动因（背景或意义）：

中国国有企业改革到现在已经经历了将近26年。在这段改革过程中，我们经历了放权让利、利改税、拨改贷、承包制，再到后来的中小国有企业非国有化改造以及大型和特大型企业现代企业制度建设。本论文主要是对大型和特大型国有企业在股份制改造过程中遇到的问题进行分析论述，以求找到相关问题的解决方法。最近出台的，以鼓励投资为特点的新《公司法》和降低IPO门槛的新《证券法》，以及正在起草的《国有资产法》，还有2006年前取消对外国金融中介机构的市场政策和法律限制等等，这一切都将对大型和特大型国有企业改革产生巨大影响，由此而引发的法律问题都是很具研究价值的。

二、论文拟阐明的主要问题：

一个市场的生存发展，一方面是由其内部因素决定的，另一方面则是和外部相互作用后决定的。资本市场，作为世界各国主要的融资市场，其对我国经济发展所起的制约与促进作用将越来越明显，这里的资本市场发展就是我国经济的一大内部因素；而入世这几年间，外资对我国的有效投资需求的不断增长，则体现了我国经济与其他经济体之间相互作用的加剧。从而，我国国有企业改革也因以上两点而派生出两个问题:（1）如何在保证资本市场健康发展的前提下，完成好国有企业改革，从而使我国经济形成一个可持续发展的成长模式。（2）如何鼓励投资性外资进入国企改革，即如何制定好外资流入与流出的法律规定，通过外资并购等手段多元化国有企业股份制改造的途径，从而达到双赢的目的。 在第一个问题中，资本市场的健康发展包括三方面内容：上市公司资格的限定，资本市场监管制度，以及上市公司所在产业市场和上下游相关市场的市场环境及其发展。因此，涉及到国有企业改革的问题有，国有企业政企分开、产权界定、资产评估、职工问题、对外负债问题、公司治理问题、激励机制问题、监督管理问题等等。只有在解决好第一个问题后，换句话说只有资产水平国际化（即是收益-风险水平的国际化）后，投资性外资的进入才会在市场机制的作用下发生，而第二个问题的解决则是规范外资投资市场的前提。 本论文主要是对第一个问题的研究。而要解决好这个问题，首先要解决政企分开以及产权界定问题。政企分开包括人事制度改革和股权非国有化。而产权界定是要对企业资产的所有权、经营权和使用权等产权的归属进行确认，而这其中对企业起最关键作用的是明确企业盈亏的最终归属人问题。这两个问题的解决与否将直接影响到企业能否合理地对其资产进行评估，能否建立起有效的治理结构，激励机制以及监管机制。而对于职工问题以及过度负债等社会公平或旧体制遗留问题则需要政府出面直接干预才能符合社会发展的需要。 另外，论文还将就第二个问题进行一定的研究。虽然第二个问题仅仅是资本流动性问题的一半，但就中国目前的现状对其进行研究分析是很有必要的。通过合理的立法，使外国投资性资本介入国有企业的改革重组，有利于我国微观经济主体的国际化，也有助于市场的扩大开放和持续发展。

三、论文提纲

一、 通过总结过去26年的国有企业改革，来论述形成当前国有企业主要状况的原因和发展趋势；

二、 论述国有企业股份制改造中的相关法律问题；

1.为符合资本市场发展的相关法律问题

(1)政企分开问题与建议 (2)产权界定问题与建议 (3)资产评估问题与建议 (4)治理结构与建议 (5)激励机制与建议 (6)监管机制与建议 (7)职工以及过度负债问题与建议

2.外资并购相关法律问题 (1)国有企业股份制改造中引进外资的有利与不利 (2)中西方外资并购相关法律规定的比较 (3)对中国外资并购相关法律规定的完善提出建议。

三、 对已经分析的问题的进行总结,并联系当前中国国情对所提建议的实施进行适当的论述。

四、 结束语。

[此贴子已经被作者于2005-12-16 22:09:39编辑过]

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