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精彩言论:简世坤:首先我要向大家表示感谢,我要说CFA考试是非常严格的考试,经济学家杂志把CFA考试称之为投资业界的黄金标准,我也注意到越来越多的中国人,而且中国的投资业界对CFA开始有越来越多的兴趣,我想这也 ...
数据分析师

精彩言论:简世坤:首先我要向大家表示感谢,我要说CFA考试是非常严格的考试,经济学家杂志把CFA考试称之为投资业界的黄金标准,我也注意到越来越多的中国人,而且中国的投资业界对CFA开始有越来越多的兴趣,我想这也将会给我们更大的鼓舞,也将会帮助我们能够更快的来发展中国的金融市场,来更快的应对中国金融市场的快速发展。另外我还特别祝贺在中国所有获得了CFA证书的人,今天晚上我非常高兴能够去参加一个颁奖典礼,我上周二在上海也参加了这样颁奖典礼,我对新的CFA证书的持有者来讲,你们已经通过了严格的

考试,证明你们是投资业界非常具有高素质,在道德操守上有非常高标准的,成为了全世界都被认可的人才。

  CFA(Chartered Financial Analyst,特许金融分析师)是目前世界上在金融投资与管理界普遍认可的金融专业人士的职业资格执照,在中国也越来越受青睐。2005年12月8日新浪财经邀请CFA协会亚太区董事总经理简世坤博士做客新浪嘉宾聊天室,与广大网友畅谈特许金融分析师的考试内容与发展前景。以下为聊天实录:

  主持人:新浪的网友大家好!我们今天聊天的话题是CFA,它的中文译名是特许金融分析师,是在目前世界上金融投资与管理界普遍认可的金融专业人士的职业资格执照,在中国也越来越受青睐。我们今天有幸请来了两位嘉宾,一位是CFA协会亚太区董事总经理简世坤博士,以及他的翻译,我们今天就这个CFA的话题进行深入的讨论,欢迎各位网友积极踊跃的参与。先请简世坤博士介绍一下CFA这个行业的背景。

  简世坤:我们CFA是一个非盈利的一个独立的机构,我们设置了非常高的职业标准,提供良好的教育,我们认识投资界非常重要的考试。我们独特的优势在于我们是一个独立的客观的机构,因为我们没有任何的商业的资助,也没有任何跟政府的一些联系,因此当我们在进入市场,推销我们的产品,推销我们服务的时候,市场知道我们不代表任何的利益集团,因此我们是客观的。在很多年以前,我们看到投资业内的市场上缺乏一种专业的标准,当时我们在美国就开始推行CFA,现在我们在全球已经有了很大的影响力,在全球有了8万名会员,有了6万7千名CFA证书的持有者,我们在亚太地区发展非常快,在中国我们现在已经有7千位来参加CFA考试的人员,已经有460多位CFA的证书持有者,在北京今天晚上我将出席一个CFA证书的颁奖仪式,在上周二的晚上,我们在上海也举行了这样的颁奖仪式,我们非常欢迎有心的人员加入我们CFA的协会当中。

  刚才我提到了CFA的证书,可能大家知道CFA协会主要是通过CFA证书得知的,但是我还想特别提到的就是我们还给CFA成员提供其他一些培训的项目,一些非常专业的教育的项目。另外我们最近新成立了一个中心,这个中心的名字叫做金融市场职业操守中心,主要是一个政策和研究的机构,来尽力的推进来提高业内的职业操守和行业道德。

  主持人:CFA的特许状与中国的MBA和MPA相比有什么益处?

  简世坤:我想说我们这个CFA的证书,是一个类似于像你刚才提到的一个研究生的一个项目,但是我们这个证书可能跟集中关注于投资专业人士,我们并不是要跟其他的这些证书有一些竞争的关系,而是我们是其他证书的一些补充,我们主要关注的是投资界的一些专业的知识和技术,如何通过获得这些技术在投资界成为一个成功的人士。CFA有以下一些特别之处:

  首先我们项目的内容、课程以及知识的设计都是由现在专业的人士在实践当中的专业人士他们来设计的,也就是我们所谓的实践的分析。而且这个CFA还是一个全球性的标准,这是我们特别为市场所接受,特别有价值的一点,不管是在哪里拿到的CFA证书,这些CFA证书的持有人都学的是同样的课程,参加的是同样的考试,因此各地的雇主和监管当局,甚至是投资业界业内人士都对CFA有一致的认可,我们知道CFA是一致的标准,他们也知道通过CFA掌握哪些知识。

  主持人:刚才你说不管在哪个地方参加考试都是相同的?

  简世坤:是的。

  主持人:在这种情况下,中国的考生怎么样保证所学的东西在中国本土市场上是和中国的国情相适应的?

  简世坤:因为我刚刚提到了一个实践分析,我们会做一个全世界范围内的调查,在这个调查当中,我们会吸取各个地方的经验,其实就是包括在中国,在投资界从业的人员也会给我们提供经验,我们知道哪些技术、知识和能力应该包括进我们的课程。因此从这个意义上来讲,我们所提供的这些知识、经验和技能是一种全球普遍通用的,不仅在中国适用,在其他的地方也适用,在成熟的市场,发展中国家的市场都是适用的,我们在上海刚刚有实践分析的会议,通过这个会议,我们把中国的经验也纳入到我们的课程当中来,因此我觉得中国学生如果学习的话能够学到和中国相关的知识的。

  在CFA其中一个亮点就是现在我们实践上是一种信息的双向流动,因为CFA这个项目变得越来越全球化,因此我们也会照顾到各地市场的特色,因此在中国这个市场,我们也会从中国市场来吸收经验,把中国市场经验纳入到我们这个项目当中来。

  主持人:现在我们想了解一下,每年中国有多少考生报考这项考试,和世界其他地方相比是怎样一个情况?

  简世坤:当然做预测往往是比较危险的行动,但是在我看来,在未来这几年当中,中国的CFA肯定还会有明显的增长的,因为中国经济的增长也是非常迅速的。而且在我们和一些专业人士在讨论的时候,一些雇主在讨论的时候,他们往往对我们说,现在我们缺乏在这方面合格的专业人才来帮助中国的金融市场进行成长。因此我可以肯定的是,随着市场的不断的成长,我们CFA也会有很大的发展。而且中国还越来越多的融入世界的市场。因此CFA也会随着这个趋势不断的发展。另外还有一些雇主他们认为,由于我们CFA有一个全球的视角,这个对于中国的市场是非常重要的,因此从这个角度看,我们在可预见的将来也会取得很好的增长的。

  主持人:对比刚才提到的数字,中国有6800名考生报考CFA的考试,我们现在想知道一下,在中国现在已经通过这个考试的,已经持有特许状的有多少人?

  简世坤:根据我们最新的统计,现在中国持有CFA证书的人是465人,另外还有一些人通过了考试,但是还没有拿到证书,这就是CFA项目另外一个独特之处,就是说我们对于那些我们不仅仅要求学员要通过考试,而且我们还要求要有几年的工作经验,在中国有很多人已经通过了考试,但是由于没有足够的工作经验,所以我们还不能给他们发相关的证书。因此在中国既通过了考试,又有相关工作经验的这些人拿到证书的数字就是465个人。

  我们认为这个数字肯定会在中国在未来几年会增长非常快的,因为现在我们已经有7千名学生在参加考试了。

  主持人:我们现在想了解一下,某个学员报考了这个CFA的考试,并且获得了这个特许状,这对他的职业生涯来说意味着什么呢?

  简世坤:我想这对他们来讲意味着两到三个很关键的因素。主要是从我们对雇主的调查来讲,雇主们他们认为,CFA证书的持有者,他们有以下一些方面的优势:首先就是他们获得了很广泛的投资界的知识,这是一个非常广泛的知识,不仅仅是是针对某一个具体的职位,而是一个对于长期的职业生涯都有好处的一些知识体系。另外一点如果他持有这个证书,就告诉投资界,证书的持有者有很高的职业操守,很高的道德的标准。另外还意味着CFA证书的持有者,愿意进行终生的学习,你知道我们CFA的项目是一个非常严格的项目,而CFA证书的参加考试的人他们并不是说被迫去参加的,大部分都是自愿去参加的,希望提升自己的,说明CFA的持有者有很强的学习精神。

  另外我们通过一些调查的话,我们发现基本上CFA证书的持有者和非CFA证书的持有者相比,他们有更多的机会获得提升,而且获得加薪。

  主持人:您刚才提到权威性的问题,现在我们想知道,CFA考试和特许状怎样保证这个行业中的权威性的地位?

  简世坤:我想在保证我们的权威性方面,我要提以下两点,我们用这两个特点保证我们的权威性,首先是我刚才提到的实践分析,我们会隔不断时间就会在全世界范围内做一些实践的分析,我们来看一看从我们的学员需要掌握哪些知识、哪些技术和能力,这是我们开始设计课程的基础,因此从一开始我们就给学员提供非常实用的知识。

  另外一点,我们CFA项目已经有了40年的历史,在全球范围内得到了广泛的接受,他们认为CFA证书持有人有很丰富的知识,而且有很高的职业操守。

  还有一点我刚才提到的,我们没有任何来自企业或者是政府的资助的项目,这样也可以告诉其他人,我们这个项目一个是非常实用和客观的评价标准。

  主持人:我们下面的问题是这样的,随着中国经济的发展,中国加入WTO,中国金融改革的深入,您作为一位专家,怎样看待目前中国金融市场和金融改革的进程,以及中国在这场变革当中,所迫切需要做的是什么?

  简世坤:我在看到中国的金融市场的时候,我发现中国金融市场有三个特点:第一个特点就是中国的金融市场仍然很年轻;第二个特点中国金融市场的规模非常大;第三个就是中国金融市场的改革和发展的速度非常快。我想在这样一个市场,经历着压力的情况下,最关键的一点就是需要有非常经过非常高标准训练的,非常高职业操守的专业人员进入这个市场,帮助这个市场发展,因此从这个角度来讲,我希望CFA这个项目能够帮助中国培训这样的人,帮助中国推进金融市场的改革和发展。

  从CFA发展的历史来讲,在任何一种市场改革当中,最核心的一个问题就是把投资者的利益放到第一位,这也是我们CFA项目的一个宗旨,也是我们CFA金融市场道德操守中心所关注最多的一个问题,就是我们要求所有CFA的证书持有者都要遵守这个行为准则,就是把投资者的利益放到第一位。我想这个在市场改革当中,要持续不断把这个原则作为我们的最高标准。

  主持人:您刚才多次提到职业操守,但是在中国,我们看到了已经有好多起金融大案的爆发,以及行业高管人员的腐败和落马,您认为一项考试,一项资格的获取能保证从业者的职业道德吗?

  简世坤:当然我想没有一个人能够保证投资业界不管是个人,还是公司,能够完全的保证他们能够有很好的职业道德操守,我们希望能够通过这个体制,这个体制就是强调职业操守和强调职业标准,能够尽量地减少这种像你刚才提到的事件的发生率。我们有一个很关键的一个原则,是自我管理的原则,就是要求所有的这些投资业界的专业人士,他们要进行自我的管理,让他们知道有很好的职业道德的操守,就能够有很好的业务,就能够有很好的发展,没有任何一个行为准则,没有一项单独的考试,或者是任何人能够完全的保证业内的行为,我们希望通过我们的行为准则能够让业内的人自我意识到遵守这个职业道德的标准,也要给正格的投资业界形成一种压力,一种氛围,上整个业界都能够很好的遵守职业操守和准则。

  另外我还想强调,实际上实际有一个长期的淘汰的过程的,投资者会从一个长期的角度来看待一个他是不是能够信任投资业界的人士,他要看一看一个投资公司真正代表了投资者的利益,真正能够披露一些在金融报告当中,能够很完整,很仔细的披露相关的信息的话,在这方面会吸引更多的投资者,吸引更多的客户,那么在我所看到的一些以前一些丑闻当中,都是由于没有能够及时的披露相关的关键信息,没有披露利息冲突的相关信息,投资者一开始有可能被这个迷惑,上当,但是从长期来讲,就是我刚才提到的,如果有很好的职业操守就会有很好的义务,从长期来看,如果你有很高的职业操守,市场会给你回报,你的表现会吸引越来越多的投资者。

  主持人:我们下面把时间留给网友,提一些网友的问题。

  网友:CFA和很多大学合办,为什么在澳洲没有?

  简世坤:实际上现在CFA还没有和任何大学有很正式的这种合作的项目,那么但是现在有一些在澳大利亚的大学,澳洲大学以及在中国大学他们已经把CFA的这些培训的一些内容,纳入到他们自己的课程当中来了。在不久,我们就将宣布一个更加正式的一个合作的安排,就是在CFA和一些大学当中进行合作,我想我们很快就会宣布这种合作的项目了,这对于大学,对于大学的学生,以及对CFA项目,我想都是有益的,我想我们在中国也会和澳洲,会在中国大学都会有这样的合作的。

  我这里提一下我们有一个很详细的单子,就是说哪些大学已经把CFA的项目纳入到他们的课程当中,我们有非常详尽列表,大家可以访问网站去获得这个列表,当我们宣布新的合作之后,也会有新的列表,大家可以到网站上查询。

  网友:怎样报名参加CFA考试,以及怎么样获得相关的资料?

  简世坤:就像我刚才提到的我们CFA的官方网站,大家可以到网站上注册,网站上有详细的介绍,提供了一些资料,如果想获得更多的学习指南以及课程的安排,这些方面的资料,注册之后就可以获得了。

  另外参加实际上我要特别提到的一点,参加CFA项目,有些人他说我没有工作经验,我是不是就没有办法参加这个CFA项目,我想并不是这样。因为工作的经验仅仅是对于那些需要最终的获得CFA证书,这一点才是有这个要求的。实际上只要你是对CFA项目感兴趣的话都能够参加CFA的项目,工作经验并不是一个门槛。

  网友:我参加了2005年的二级考试,也有不少朋友参加了二级考试,其中很多朋友反映,题目与实际经济生活差距较大,也就是说出的题比较偏,请问你有什么评价?

  简世坤:我要再指出的就是,所有的三级考试都是基于我刚才提到的实践分析来做出的,我们的实践分析是现在正在从业的投资界的专业人士来做的实践分析,现在我们也正在做新一轮的实践分析的活动,上一次实践分析的活动是在2001年做的,当时我们参考了很多的专家的意见,还进行了世界范围内的调查,我们有1万6千名投资界的专业人士对我们的调查给出了回应。因此我认为我们所做的实践分析的这些活动的结果都反映到了我们的课程当中来了。而且也反映到了我们的考试当中来了,在CFA项目的一个非常关键的特征就是我们所有的课程都是基于实践分析来进行制作的,我们的实践分析是基于课程来设计的,你可以看到这之间的关系,因此我认为所有的三级考试都反映出了我们现在当前最流行的投资界认识应该掌握的知识、技能和能力。也许1万6千名专业人士都错了,但是我想这种情况是不太可能发生的。

  另外我还要特别指出的是基于实践分析,这种做法实际上是教育界一个最佳的做法,也就是说作为一项考试来讲,我们是吸纳了教育界最佳的做法来设计我们的考试的。

  另外我还要特别指出的是基于实践分析,这种做法实际上是教育界一个最佳的做法,也就是说作为一项考试来讲,我们是吸纳了教育界最佳的做法来设计我们的考试的。

  另外我还想指出可能一些其他的因素让考生觉得这些题目有些偏,实际上我们所有的CFA的学生,他们学习的是一个全球的知识体系,因为这是一个全球的知识体系,因此就不是百分之百针对某一个具体的金融市场。学生们所获得的知识是一个全方位的全范围的全球的知识,另外一点我想强调的就是这些学生们获得的知识、技术和能力,他们可能并不是他们当前需要的,可能是他们将来职业发展当中需要的,这也是为什么他们可能觉得他们所考试的内容比较偏,我想这是由于,他们这些知识是为了将来打下基础做准备的。

  另外我还要强调的一点,就是在过去几天,我一直在上海,也在北京访问了一些资产管理公司,在我和这些资产管理公司在谈话的时候,每一家资产管理公司,当时我问他们,你们认为CFA的价值体现在哪里?你们为什么认为CFA证书的持有者,非常的抢手,这些雇主们的回答是因为CFA的学生,CFA的持有者,他们所带来的知识和技术能够马上的运用到我们的公司的运营管理当中。

  网友:我已经通过了CFA的前两级考试,可是目前为止仍然没有公司欣赏我。你们有什么措施来提高公司对CFA的认可的程度?ACA有最佳雇主计划,请问CFA是不是也有此打算?

  简世坤:当然推进雇主对于CFA的认可是我们一个非常主要的工作,作为在香港我的亚太地区总部的办公室,这是我们一个工作非常重要的一个方面,我的同事也在北京和在上海都和我一起在推进这方面的工作,尽量让这些雇主能够更多的认可CFA,能够对CFA有更多的认识,能够知道CFA证书的持有者具有哪些知识、技术和能力。在未来几年当中,我们会系统推进这方面的工作,要和雇主,要和监管机构,要和媒体进行更多的沟通和联系。我想我们需要,而且我们一定会开展这些工作,就是系统、全面的来和不同的相关的市场,相关的参与方来进行联系,尽量给我们的CFA证书的持有者,以及CFA的候选人提供更多的机会。

  另外我们还鼓励现有的这些CFA证书的持有者,让他们也帮助我们进行推广,我们会有一些CFA成员的聚会,有一些是这种社交型的聚会,有一些是职业性的聚会,我们希望他们来通过他们的一些网络,来尽量推广CFA这个概念。我们也希望他们能够影响自己的雇主,也通过这些网络影响整个的雇主界的人士。

  网友:我想了解一下明年的CFA考试,以及今后的考试的会有什么特点和趋势?

  简世坤:这对于以后的考试,我想主要是基于我们实践分析的结果,但是我想做预测肯定还是比较困难的,但是我想基本的大的原则是不会改变的,基本的知识体系是不会改变的,我们现在已经有了一些具体的课题的领域,这些课题的领域在将来还会和过去是类似的,另外我还要提出的就是我们CFA这个项目,有一个长处就是能够很快地反映出当前投资业界的一些变化,因此我觉得在这方面可能有一些改变,现在的资产类别有了一些扩大,比如说私募资金、个人理财管理这些方面,这些新的趋势我想都会反映到我们CFA的课程和CFA的考试当中,但是我认为最基本还是不会改变的,我们有一个最基本的基础,一直都是这样子,但是在这个基础之上,我们还留有余地来吸纳最新的趋势的变化,吸纳最新的改变,因此我认为我们的CFA的考试能够最好的反映出当前投资业界的变化,最好的适应当年投资业界发展的趋势。

  现在的一些CFA的学员他们已经开始看到我们出现了一些改变,比如说在公司治理,风险管理以及业绩报告这些内容也变得越来越重要了,他们可能也意识到了这些改变。

  网友:参加CFA考试以及获取相关的学习资料这个过程下来大概的费用是多少?

  简世坤:如果是整个三级考试的话,包括注册的费用,包括一些课程的费用,一共下来应该是大约在3千美元左右,但是并不是第一次就要缴纳这么多,实际上是每一级别会分开缴纳这些费用,具体的费用一些差别还要取决于注册时间的差别,不同的时间注册会有不同的费用。

  主持人:由于时间的关系,现在不能为更多的网友提问了,请您对今天聊天的内容做一个简短的总结。

  简世坤:首先我要向大家表示感谢,我要说CFA考试是非常严格的考试,经济学家杂志把CFA考试称之为投资业界的黄金标准,我也注意到越来越多的中国人,而且中国的投资业界对CFA开始有越来越多的兴趣,我想这也将会给我们更大的鼓舞,也将会帮助我们能够更快的来发展中国的金融市场,来更快的应对中国金融市场的快速发展。另外我还特别祝贺在中国所有获得了CFA证书的人,今天晚上我非常高兴能够去参加一个颁奖典礼,我上周二在上海也参加了这样颁奖典礼,我对新的CFA证书的持有者来讲,你们已经通过了严格的考试,证明你们是投资业界非常具有高素质,在道德操守上有非常高标准的,成为了全世界都被认可的人才,在此向你们表示祝贺,谢谢。

  主持人:我们再次感谢两位嘉宾的光临,以及广大网友的踊跃参与,本次聊天到此结束,谢谢大家。

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