证监会“开罚单”进入频密期 今年通报达33次

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  涉案主体和违法行为类型均呈现出多样化  今年以来,证监会对违法违规行为的通报变得更为频繁。《证券日报》记者统计,今年通报次数达33次。  从查处的情况看,涉案主体呈现出多样化。既有发行上市主体,也有 ...
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证监会“开罚单”进入频密期 今年通报达33次

  涉案主体和违法行为类型均呈现出多样化

  今年以来,证监会对违法违规行为的通报变得更为频繁。《证券日报》记者统计,今年通报次数达33次。

  从查处的情况看,涉案主体呈现出多样化。既有发行上市主体,也有中介机构;既有公募资产管理机构,又有私募资产管理机构;既有证监会给予市场准入和业务许可的机构,也有直接参与市场交易活动的社会主体。一些传媒机构因传播虚假、误导性信息而涉案。既有上市公司、非上市公众公司的董监高管和相关控股股东、实际控制人个人,也有证券期货基金经营机构和中介机构的从业人员,除此之外,少数社会个人和散户炒家也有涉案。

  从违法行为类型看,同样呈现出多样化。既有违反信息披露要求的信息欺诈行为,也有违反公平交易原则的内幕交易、操纵市场等禁止交易行为;既有证券期货基金经营机构违反经营规范要求的违法行为,也有中介机构违反勤勉义务的执业违法行为;既有传统典型的证券期货欺诈行为,也有利用市场业务创新的新型违法行为。

  深挖市场操纵线索

  在证监会通报的所有案件中,操纵市场属于较为“高发”的类型之一,还涉及到两起“第一案”。

  9月18日,证监会通报了5起操纵市场案。其中,青岛 ...



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