证券执法思路四个转变为监管划定"红线"

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此举彰显出监管部门肃清证券市场“毒瘤”的决心和稳定市场、修复市场、建设市场的信心对于违法违规的查处,证监会从来没有手软。特别是今年开展的“2015证监法网专项执法行动”,更是彰显出监管部门肃清证券市场“毒 ...
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证券执法思路四个转变为监管划定"红线"

此举彰显出监管部门肃清证券市场“毒瘤”的决心和稳定市场、修复市场、建设市场的信心

对于违法违规的查处,证监会从来没有手软。特别是今年开展的“2015证监法网专项执法行动”,更是彰显出监管部门肃清证券市场“毒瘤”的决心和稳定市场、修复市场、建设市场的信心。

通过梳理证监会今年以来公布的一系列案件,我们不难发现,证监会的证券执法思路正经历了四个方面的转变。

第一个转变,是从打击个案转变为重点遏制“类案”。这一点,从证监会的“证监法网”行动中公布的案件中可见一斑。

4月24日,证监会部署了第一批集中打击的案件,主要针对“并购重组过程中上市公司及并购对象的财务造假、舞弊行为”等五类违法行为。 此后,证监会又陆续公布了多批集中打击的案件,如第二批针对的是新三板市场的10个相关案件,第三批针对的是六类市场操纵行为,第四批针对的是16起编造、传播虚假或误导性信息案件,第五批是针对10起信息披露违法违规案件……

同时,证监会还对多起案件作出正式行政处罚决定,内容涉及内幕交易、操纵证券期货市场、信息披露违法和编造传播虚假信息等。

业内人士表示, ...



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