2010年初，拟上市公司A的数百名退休职工在公司上市过程中，多次到上海证监局及地方政府有关部门反映股权问题。为及时化解纠纷，上海证监局周密部署，积极协调，创新引入金融仲裁机制，引导争议双方在上海金融仲裁院接受调解，真正做到"案结事了"，有效维护了投资者权益。
经了解，来访群众均系拟上市公司A的退休职工，他们称A公司的前身B在2001年改制过程中，采用欺诈手段取得职工签字，将职工持股会所持公司股份转让给管理层以及少数外部股东。职工上访时，A公司首发申请已获通过，但他们却不能行使股东权利，为此他们要求有关部门主持公道，确保能够分享公司上市收益。
由于牵涉拟上市公司，上海证监局第一时间向中国证监会汇报，并根据相关指示，对该公司改制上市过程进行核查。针对待查问题量多面广、时间跨度长、涉及主体多、核查难度大等情况，上海证监局周密制定工作方案，采取多种手段，联络各方主体，全面深入核查，调阅了A公司全部11家关联公司的工商档案，并多次与地方政府有关部门沟通，由区国资委出具专项意见，区政府出具专项鉴证，区纪委出具专项核查报告，同时督促保荐机构对相关问题进行核查。
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