券商外部接入或迎监管重塑 征求意见拟建“黑名单”制度

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  随着二级市场的逐步回暖,证券公司的外部接入信息系统(下称外部接入业务)的重启预期亦逐渐升温;在此前场外配资活动的清理下,该项业务的增量被一度叫停,而并不涉及配资的量化投资、对冲等策略交易也因此受到 ...
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券商外部接入或迎监管重塑 征求意见拟建“黑名单”制度

  随着二级市场的逐步回暖,证券公司的外部接入信息系统(下称外部接入业务)的重启预期亦逐渐升温;在此前场外配资活动的清理下,该项业务的增量被一度叫停,而并不涉及配资的量化投资、对冲等策略交易也因此受到限制。

  21世纪经济报道记者独家获悉,日前监管层向部分券商下发《证券公司信息系统外部接入管理办法(征求意见稿)》(下称办法),拟对日后重启的券商外部系统接入业务进行监管重塑。

  据《办法》规定,券商需建立健全外部接入业务的管理与决策机制,制定风险管理、内控制度。同时券商需坚持“严格执行客户实名制、强化客户身份识别,严禁为非法证券活动提供便利”等原则。

  券商外部接入《办法》的重新酝酿也预示着该类业务重启日的临近。在业内人士看来,虽然新的办法严禁开展场外配资,但仍然为部分策略交易留出制度空间,而这也为潜在增量资金的入市拓宽了通道。

  32条规定勾勒外接新规

  叫停近半年的外部接入业务新增的重启正处于酝酿状态。

  21世纪经济报道记者独家获悉,前述规范外部接入业务的办法,共分六章三十二条,对该类业务的行为边界、系统程序等相关事项进行了勾勒。

  在业内人士看来,对于此前沾染着“场 ...



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