目 录

说明及声明 4

第一章 总体要求 4

一、组织架构和职责分工 5

二、岗位设置 6

三、制度与流程 7

四、技术系统 8

五、交易单元 8

第二章 股票期权经纪业务申请 8

一、申请本所网站数字证书 9

二、申请股票期权交易参与人 10

三、交易单元预约与新设 11

四、结算路径与交易开通 12

五、股票期权结算路径与交易权限开通 12

第三章 投资者适当性管理 13

一、投资者适当性要求 13

二、综合评估 15

三、期权投资者知识测试 15

四、投资者分级管理 16

五、投资者适当性评估的动态持续管理 17

六、客户档案资料管理 19

七、本所持续监督管理 19

第四章 账户管理 19

一、账户体系 19

二、账户开立与管理 22

第五章 额度管理 23

一、持仓限额管理 23

二、客户限购额度管理 2 ...

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