近期,长江证券因研报业务风控不完善而领到监管层罚单,这再次为券商行业的研究报告严肃性敲响了警钟。随着网络语言的日益丰富,券商分析师们给出的研究报告为了博眼球也越来越娱乐化,甚至出现了诸多标题“无厘头”搞笑的研究报告,然而,对于投资者而言,研报的真正意义在于严谨与准确,而并非追求依靠调侃“一夜爆红”的轰动效应。
日前,湖北证监局下发了《关于对长江证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查的次数监管措施的决定》,认为长江证券在开展研究报告业务时,存在内部控制不完善的情形,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条关于“证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险”的规定。对此,湖北证监局责令公司在2016年2月1日至2017年1月31日期间,每3个月对公司研究报告业务增加一次内部 ...
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