新三板主办券商执业质量将被打分

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  新三板主办券商将被划分等级。  昨日,全国股转公司发布主办券商执业质量评价办法,主办券商根据执业质量被划分为四档,在制度上受到差异化对待,该办法将于今年4月1日开始实施。  据了解,该评价体系以主办 ...
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新三板主办券商执业质量将被打分

  新三板主办券商将被划分等级。

  昨日,全国股转公司发布主办券商执业质量评价办法,主办券商根据执业质量被划分为四档,在制度上受到差异化对待,该办法将于今年4月1日开始实施。

  据了解,该评价体系以主办券商各项业务出现的执业质量负面行为记录为基础,结合自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚,以及主办券商对新三板发展的贡献及其他对评价有重要影响的事项,对主办券商执业质量进行评价。已取得推荐、经纪或做市业务备案函的所有主办券商都将被纳入评价系统,主办券商控股的证券子公司参与新三板相关业务,合并纳入母公司评价。

  根据办法,全国股转公司对主办券商执业质量的评价周期分为月评和年评两个周期。

  根据办法,纳入主办券商执业质量评价的指标主要包括四类:一是执业质 ...



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