网易财经2月16日 国泰君安2月16日晚间公告称，2016年2月16日，收到《中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施事先告知书》（沪证监机构字[2016]22号）。被限制新增做市业务三个月。因公司场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。
公告称，将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善新三板做市业务的合规经营和风险管理，并对相关责任人员予以合规问责和严肃处分。2015年，公司新三板做市业务对公司营业收入的贡献度为0.8%（母公司口径，未经审计）。目前，公司经营情况正常。敬请广大投资者注意投资风险。
原文如下：
“按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，我局拟对你单位采取限制新增做市业务三个月等行政监管措施。现将我局拟作出上 ...
全文地址：https://bbs.pinggu.org/thread-3814337-1-1.html
