上交所相关负责人1月19日介绍,本周,上交所共对98起证券异常交易行为进行调查。同时,近期上交所公司监管部门重点加强了五方面工作,包括加大对年报“高送转”信息披露监管力度、加大对“保壳类”公司的监管力度等。
负责人介绍,今年以来,在信息披露自律监管方面,上交所公司监管部门共发出监管问询函、工作函等监管函件140余份。就上市公司或相关主体的信息披露违规行为,发出监管关注、通报批评和公开谴责等函件28份。
本周,上交所共对98起证券异常交易行为进行调查,涉及证券88只次、证券账户230个次、证券公司56家次,共出具书面警示函108份,实施盘中暂停账户交易15次(针对投资者),采取限制账户交易纪律处分1次(针对投资者), 并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
谈及近期上交所公司监管部门重点加强的五方面工作,负责人介绍,一是加大对公司自主披露热 ...
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