上交所对证券异常交易行为的调查日趋频繁。《证券日报》记者4月15日获悉,本周,上交所共对121起证券异常交易行为进行调查,共涉及证券87只、证券账户201个、证券公司62家,共出具书面警示函 114份,针对投资者实施盘中暂停账户交易16次,并上报证监会9起涉嫌违法违规案件线索。
与此同时,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管函18份,其中监管问询类函件12份,监管工作类函件6份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告32份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施2单,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明显异常的,提请启动内幕交易、异 ...
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