合规风控是证券经营机构健康运行发展的生命线。上周六证监会主席刘士余在深调研，首次与市场机构座谈交流，他认为作为资本市场重要的参与主体，证券公司、基金公司等机构要稳健经营，规范管理，提升内控水平，培育 ...
★监管自律齐上阵强化合规助力机构稳健经营
合规风控是证券经营机构健康运行发展的生命线。上周六证监会主席刘士余在深调研，首次与市场机构座谈交流，他认为作为资本市场重要的参与主体，证券公司、基金公司等机构要稳健经营，规范管理，提升内控水平，培育公司文化，打造百年老店。
从建立证券经营机构融资融券业务逆周期调节机制，合理规范场内场外杠杆融资，到细化程序化交易管理，完善对客户程序化交易系统的接入管理，提高核查力度，再到通报近期证券期货经营机构年度专项检查情况，对13家机构采取行政监管措施，监管层近段时间来着重强调证券期货经营机构的诚信合规问题，毕竟这关乎资本市场健康稳定发展及广大投资者尤其是中小投 ...
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