创新层来临前夕,监管层对新三板各参与主体的规范性提出了更高要求。

5月10日,为引导主办券商增强规范意识,提高执业质量,股转系统公布了4月新三板主办券商执业质量评价结果。《每日经济新闻》记者注意到,这也是股转系统首次给主办券商打分。

值得注意的是,4月全国股转公司共记录负面行为728条,涉及82家主办券商。由于中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,因此股转系统此次共列示了91家主办券商参与评价。也就是说,有高达90.1%的券商涉及负面行为。

5家券商刚好及格具体而言,有37家主办券商评价点值在90(含)到100点之间,占比40.66%;35家主办券商评价点值在80(含)到90点之间,占比38.46%;12家主办券商评价点值在70(含)到80点之间,占比13.19%;7家主办券商评价点值在70点以下,占比7.69%。

其中,东方证券和 ...

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