经历了去年资本市场的异常波动，“风控决定生死存亡”这一理念，已让所有证券从业者深刻体会。今年以来，“依法监管、全面监管、从严监管”已成为证券行业“新常态”。面对新的市场形势，各家券商纷纷在提升合规风控管理水平方面推出新动作，包括业务内部自查、全面收缩高风险业务、调整合规风控组织架构等举措。 今年以来，监管机构不断推出各项监管措施，目前正在修订的《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则也预示着券商的风控模式将面临调整。证监会主席刘士余今年4月在广东调研时表示，证券经营机构要在自身要求上，建立现代全面风险管理体系，加强内部防火墙隔离，严格执行投资者适当性管理制度，以风控能力为拓展业务的边界线，形成符合公司实际、切实可行的、有特色的合规管理体系。 在这场夯实合规风控防火墙的行动中，老牌券商反应尤为迅速。中信、国信、广发、海通、申万宏源等券商均在2015年年报中提及对合规风控体系有改进和完善措施。笔者了解到，从去年下半年开始，国信证券围绕衡量风险、平衡风险和收益等核心问题深入思考，对内控体系做了诸 ...

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