关于发布《场外证券业务备案管理办法》的通知中证协发[2015]164号
各场外证券业务经营机构:
经中国证监会批准,现发布《场外证券业务备案管理办法》,本办法自2015年9月1日起正式实施。原《证券公司私募产品备案管理办法》自本办法实施之日起废止。
本办法实施前已开展相关场外证券业务的机构,应当按照中证机构间报价系统股份公司的要求,自本办法正式实施之日起一个月内补办首次备案手续。
附件:1、场外证券业务备案管理办法
2、备案申请表
中国证券业协会
2015年7月29日
场外证券业务备案管理办法
第一章总则
第一条为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会（以下简称协会）相关自律规则，制定本办法。
第二条场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于下列场外证券业务：
（一）场外证券销售与推荐；
（二）场外证券资产融资业务；
（三）场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口 ...
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