面对前期A股市场出现的极端行情，券商行业所暴露出的风险隐患已引起监管部门的高度重视。21世纪经济报道记者从多家券商人士处获悉，其所在公司被要求抓紧做好合规及相关整改工作。

而此间的导火索正是本次A股大幅调整出现的新情况、新特点：即出现了大量杠杆融资、期货现货对冲和程序化交易等，尤其是程序化交易甚至有部分外资机构参与，暴露出应对机制存在准备不足、不完善之处。

8月31日，一家中型券商人士对21世纪经济报道记者表示，“公司正在统一拟写一个整改报告，要求9月10日前上报。”

不过，当天另有券商负责人称，“公司没有收到要递交自查报告的要求。我们得到的信息是，只有行业前50家券商才被要求上报自查报告。”

据一家中型券商人士透露，目前，监管层要求上报的自查项目多达7项，分别是两融业务自查、程序化交易自查、信息系统的第三方接入自查、结构化资管产品的杠杆风险自查、收益权互换自查、客户风险适当性自查以及队伍管理自查。

该人士表示，两融业务自查主要是监管层认为融资助长了市场的大幅波动。“尽管制度设计是好的，杠杆率也不高，行业是1比1（两融），信托平均3.5 ...

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