tag 标签: 证监局经管大学堂：名校名师名课

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Nathenial 2013-6-14 15:12
证监会各业务监管部门经过长期实践探索，不断调整完善，在工作中逐渐形成了一套相对稳定、成熟、高效的监管模式，为保障资本市场稳定运行发挥了重要作用。但是随着市场的高速发展，各业务相关性越来越高，原有的监管体系在不断变化的监管形势面前逐渐显露出不足，具体表现在以下方面： 一是现有的监管模式主要按业务分类，侧重功能监管，各部门对职责范围内的业务进行了大量监管工作，有效的防范了重大系统性风险，但是各部门监管工作缺少整体规划，总体监管意识不足；二是各业务监管工作之间缺少协调，涉及到交叉监管区域缺少制度性安排，存在较多监管空白；三是证监会、证监局、交易所、协会、专员办等单位之间的监管工作存在重叠和协调不畅的情况，部分监管工作定位不清，权责不明，影响了监管效率；四是各辖区监管政策、处罚力度存在较大差异，存在监管套利情况，影响了我会监管工作的统一性和权威性。 为进一步贯彻国务院减政放权工作思路的部署，优化证监会监管资源配置，提高监管效率，促进资本市场健康发展，监管工作应从以下方面加强开展工作：一是厘清监管边界，坚持市场为主监管为辅的原则，对于可管可不管的事项尽量交由市场解决，减少事前审核，加强事中事后监管，充分利用市场优化资源配置功能；二是进一步明确各部门监管流程，梳理各监管业务的空白区域，防止出现监管死角；三是各部门应进一步加强监管协作，对于涉及业务交叉的区域，应定期梳理监管协作的方法，并将相对稳定成熟做法制度化；四是证监会、证监局、交易所、专员办、协会等各部门应发挥各自优势，统筹考虑，协同监管，减少重复监管，解放更多的监管资源；五是证监会应与系统外单位如国资委、银监会、发改委、财政部、地方政府等定期交流监管情况，加强外部沟通协作，为各辖区监管机构开展一线工作创造积极主动的环境。 总之，资本市场监管是一项常做常新、永无止境的工作，没有一成不变的监管模式。各部门统一思想，凝心聚力，加强沟通，强化协作，根据监管形势的变化不断探索、调整、改进监管思路和监管方式，监管工作才能取得理想的监管效果。
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