[学习资料] 【固收合规总监培训系列】三方回购的投资者适当性备案[25页] [推广有奖]

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楼主

投行先锋789

发表于 2021-10-8 11:15:55 |AI写论文

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【固收合规总监培训系列】三方回购的投资者适当性备案[25页]
签署主协议

市场参与者在参与三方回购之前，应签署《上海证券交易所债券质押式三方回购主协议》，主协议为开放式协议，签署后在各签署人之间生效。
市场参与者为法人机构的，主协议由法定代表人或授权代理人进行签署；市场参与者为证券投资基金、银行理财等理财产品的，由管理人的法定代表人或授权代理人代为签署。同一个管理人管理的理财产品，应分别签署主协议。
三方回购主协议签署后电子扫描件应当提交上交所备案。证券公司经纪客户以书面方式签署的，应当一式两份，一份由签署人留存，一份由所在证券公司留存备查。
业务初期，三方回购主协议以书面方式签署，开通电子方式签署的具体时间由上交所另行通知。