纯国贸理论笔记整理（更新完毕）

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国际经济学系列用的是《国际经济学——理论与政策》第六版，作者克鲁格曼和奥伯斯法尔德。

国际经济学一共分为两册，四篇，22章节。
两册：国际贸易部分，国际金融部分。
四篇：国际贸易理论，国际贸易政策，汇率和开放经济的宏观经济学，国际宏观经济政策。
22章节分为：
第1章 绪论
第2章 劳动生产率和比较优势：李嘉图模型
第3章 特定要素和收入分配
第4章 资源和贸易：赫可歇尔-俄林模型
第5章 标准贸易模型
第6章 规模经济、不完全竞争和国际贸易
第7章 国际要素流动
第8章 贸易政策工具
第9章 贸易政策中的政治经济学
第10章 发展中国家的贸易政策
第11章 贸易政策中的争议
第12章 国民收入核算和国际收支
第13章 汇率和外汇市场：资产方法
第14章 货币、利率与汇率
第15章 长期价格水平和汇率
第16章 短期产出和汇率
第17章 固定汇率和外汇干预
第18章 国际货币体系：1870-1973
第19章 宏观经济政策和浮动汇率制下的国际协调
第20章 最优货币区和欧洲的经验
第21章 全球资本市场：运行和政策问题
第22章 发展中国家：增长、危机和改革
国际贸易部分包括了前两篇，到11章，剩下的都是国际金融部分。
至于作者，第一个作者应该大多数人都知道，他2008年出过一本比较畅销的书《美国怎么了》，我看这本书也是鉴于克鲁格曼才去看的。保罗·克鲁格曼：（Paul R. Krugman,1953年2月28日）美国经济学家，保罗·克鲁格曼是自由经济学派的新生代，理论研究领域是贸易模式和区域经济活动。目前是普林斯顿大学经济系教授。1991年获克拉克经济学奖，2008年获诺贝尔经济学奖。现为麻省理工学院经济系经济学教授。克鲁格曼的主要研究领域包括国际贸易、国际金融、货币危机与汇率变化理论。他创建的新国际贸易理论，分析解释了收入增长和不完善竞争对国际贸易的影响。
保罗·克鲁格曼1953年出生于纽约长岛，犹太人，毕业于耶鲁大学经济学专 业，1977年获得麻省理工学院博士学位，先后在耶鲁、麻省理工、斯坦福大学任教，1991年年轻的克鲁格曼获得被视为诺贝尔奖重要指针的美国经济学会克拉克奖；2000年任普林斯顿大学公共事务和国际事务学院经济学教授。克鲁格曼的主要研究领域包括国际贸易、国际金融、货币危机与汇率变化理论。主要代表作有：《期望减少的年代》、《亚洲奇迹之谜》、 《萧条经济学的回归》 、《流行国际主义》、 《国际经济学》 、《大破解》、 《一个自由主义者的良知》等。
茅瑞斯·奥伯斯法尔德现任伯克利加州大学教授和经济学系主任。

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关键词：保罗·克鲁格曼 诺贝尔经济学奖 KRUGMAN 奥伯斯法尔德 普林斯顿大学 笔记 理论 国贸

贯穿于国际经济学的七大主题：贸易所得，贸易模式，贸易保护，国际收支平衡，汇率决定，国际间政策协调，以及国际资本市场。

国际贸易模式有时是由相当随机的因素决定的。

20世纪90年代的国际一些列政策表明：自由贸易不仅能够促进世界繁荣，也是促进世界和平的一股力量。

国际经济学分析是通过揭示谁将从**行为中受益，谁又将遭受损失来解释国际贸易政策的政治内涵。

国际经济学与其他经济学分支的一个重要区别就是，它的分析对象通常拥有不同的货币。

20世纪大部分时间里，汇率并不是又市场行情所决定，而是被**人为控制的。

国际经济学的一个基本问题就是，在没有一个能指令各国行为的“世界**”的情况下，如何在各国不同的贸易政策和货币政策之间建立起某种程度的协调和一致。

国际经济学：贸易和金融，贸易：实体交易，金融：货币流通。

各国参与国际贸易的两个原因：一、进行贸易的各国之间存在着千差万别，二、国家之间通过贸易能达到生成的规模经济。

国际贸易使得世界产出增长的原因：它允许每个国家专门生产自己有比较优势的产品。如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本低于其他国家生产该种产品的机会成本的话，则这个国家在生产该中产品上就拥有比较优势。

李嘉图模型：李嘉图指出：国际间劳动生产率不同是国际贸易的唯一决定因素。

在没有国际贸易时，产品的相对价格等于它们的相对单位产品劳动投入。

研究两个市场之间的联系时，我们不仅要看两种市场的供给量和需求量，还要注意他们的相对供给和相对需求。

误解：一国出口某种商品的能力来自于该国生产该商品的绝对优势。

国际经济中的专业分工不会极端的原因：

1. 生产中多种要素的存在会减弱专业分工的趋势

2. 有时，国家要针对外来竞争保护民族产业

3. 由于产品和服务的运输费用昂贵，以至于有时运输费用过高，使得一些国家不得不在某些产业部门实行自给自足。

许多产品成为非贸易产品，有的是因为成本优势不够强，有的是因为运输费用太高。

特定要素模型：有保罗·萨缪尔森和罗纳德·琼斯创建发展的，假定一个国家生产两种产品，劳动供给可以在两个部门间进行配置。

特定要素模型中的国际贸易

资源和相对供给：在价格一定时，拥有大量资本和少量土地的国家将倾向于生产大量制造品和少量粮食，制造品对粮食的相对产出非常大。

收入分配和贸易所得

每一个人都可能从贸易中获利并不表明每一个人确实都从贸易中获取了利益。在现实世界中，受损者和受益者同时存在，这也是为什么贸易自由化迟迟不能实现的重要原因之一。



贸易中的政治经济学：初步介绍

经济学家不强调贸易政策的分配效应的原因：

1．收入分配效应不是国际经济学的专题

2．在贸易后补偿受损者比禁止贸易更合理

3．在不断增加的贸易往来中，受损者一般比受益者要有组织。

要切实理解贸易政策是怎样制定的，就必须了解贸易政策的真正动机

一般来说，任何产业中贸易受益者的集中程度、对情况的掌握程度，以及组织程度都不如那些贸易受损者。

现实的贸易理论中不仅要f分析劳动的重要性，也要分析其他生产要素的重要性。

模型表明：国内各种资源（生产要素的相对充裕程度）和生产技术（影响产品生产中不同要素的相对密集使用程度）之间的相互作用会对一国的比较优势产生影响。

赫可歇尔-俄林理论（用各国之间的资源差异来解释国际贸易原因的学说）强调了不同生产要素在不同国家的资源中所占的比例和他们在不同产品的生产投入中所占的比例二者之间的相互作用，它又被称为要素比例理论。

根据产品的土地-劳动比率来确定是土地密集型还是劳动密集型。

相对价格和比率成正比。

资源供给的变动对生产可能性的偏向性效应是理解资源差异如何导致国际贸易的关键。



一个国家的资源充裕与否取决于土地对劳动的相对数量，而不是他们的绝对数量。

国际贸易会导致相对价格趋于一致。

各国倾向于出口国内充裕资源密集型产品。

国际贸易：充裕要素的所有者获利，稀缺要素的所有者受损。

李嘉图模型：比较优势

特定要素模型：收入分配

赫可歇尔-俄林理论：资源如何决定贸易模式

上面三个模型的共同点：

1、社会的生产能力可以用生产可能性边界表示，生产可能性边界的不同导致了贸易的产生。

2、一个国家的相对供给曲线由生产可能性边界确定。

3、世界均衡点由世界相对需求曲线与位于各国相对供给曲线之间的世界相对供给曲线确定。

贸易条件改变对福利的影响：将贸易条件定义为一国出口产品的价格除以进口产品的价格。结论：一个国家的福利会随着贸易条件的改善而上升，随着贸易条件的恶化而下降。

经济增长意味着生产可能性边界向外移动。

经济增长发生偏向的两个可能原因：

1、某个生产部门的技术进步会使得生产可能性向这个部门扩张的幅度大于向其他部门扩张的幅度。

2、一个国家某种生产要素供给的增加都会使得生产可能性边界发生偏向性扩张，这种扩张偏向于以这种要素为特定要素的部门或者在生产中密集使用该要素的部门。

经济增长的国际性影响：一些分析家认为，发展中国家的经济增长是一种自伤行为，他们认为，发展中国家的出口偏向型增长会使得他们的贸易条件恶化，以至于他们的福利水平比经济增长前还要低（福利恶化型增长）

收入转移对贸易条件的影响：如果本国将收入的一部分转移到外国，意味着本国的收入减少了，因此必须随之减少支出，相应地，外国将增加支出，如果各国支出占世界支出总额的比例发生变动，世界相对需求也会随之变动，从而影响各国的贸易条件。

注意：战争赔偿和对外援助贸易条件的影响可能是正面的，也可能是负面的。

如果转出国对其出口产品的边际支出倾向大于转入国，那么收入转移会恶化转出国的贸易条件。

需求变动也会导致资源在非贸易品和进口竞争产品部门之间流动。现实中，大部分国际经济学家相信，贸易壁垒的影响正好证实了收入转移会使得转出国的贸易条件恶化的假设。

梅茨勒悖论：关税和出口补贴会对一个国家的国内价格产生相反影响的可能性。

李嘉图模型：比较优势

特定要素模型：收入分配

赫可歇尔-俄林理论：资源如何决定贸易模式

上面三个模型的共同点：

1、社会的生产能力可以用生产可能性边界表示，生产可能性边界的不同导致了贸易的产生。

2、一个国家的相对供给曲线由生产可能性边界确定。

3、世界均衡点由世界相对需求曲线与位于各国相对供给曲线之间的世界相对供给曲线确定。

贸易条件改变对福利的影响：将贸易条件定义为一国出口产品的价格除以进口产品的价格。结论：一个国家的福利会随着贸易条件的改善而上升，随着贸易条件的恶化而下降。

经济增长意味着生产可能性边界向外移动。

经济增长发生偏向的两个可能原因：

1、某个生产部门的技术进步会使得生产可能性向这个部门扩张的幅度大于向其他部门扩张的幅度。

2、一个国家某种生产要素供给的增加都会使得生产可能性边界发生偏向性扩张，这种扩张偏向于以这种要素为特定要素的部门或者在生产中密集使用该要素的部门。

经济增长的国际性影响：一些分析家认为，发展中国家的经济增长是一种自伤行为，他们认为，发展中国家的出口偏向型增长会使得他们的贸易条件恶化，以至于他们的福利水平比经济增长前还要低（福利恶化型增长）

收入转移对贸易条件的影响：如果本国将收入的一部分转移到外国，意味着本国的收入减少了，因此必须随之减少支出，相应地，外国将增加支出，如果各国支出占世界支出总额的比例发生变动，世界相对需求也会随之变动，从而影响各国的贸易条件。

注意：战争赔偿和对外援助贸易条件的影响可能是正面的，也可能是负面的。

如果转出国对其出口产品的边际支出倾向大于转入国，那么收入转移会恶化转出国的贸易条件。

需求变动也会导致资源在非贸易品和进口竞争产品部门之间流动。现实中，大部分国际经济学家相信，贸易壁垒的影响正好证实了收入转移会使得转出国的贸易条件恶化的假设。

梅茨勒悖论：关税和出口补贴会对一个国家的国内价格产生相反影响的可能性。

外部规模经济：单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模；

内部规模经济：则指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是其所在的行业规模。

一个只存在外部规模经济的行业一般由许多相对较小的厂商构成，且处于完全竞争的状态；相反，存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更具有成本优势，就形成了不完全竞争的市场结构。

勾结（个厂商相互勾结）和战略行为（表面上降低利润水平，实际排斥竞争者）的存在使得对寡头垄断的分析变成一个棘手的问题。

在具有规模经济的行业中，一国能生产的产品种类及其生产规模都受到该国市场规模的限制。但是通过国与国之间的贸易，就能形成一个一体化的世界市场，该世界市场当然比任何单个国家的国内市场都要大。

规模经济与比较优势：

1、行业间贸易反映出比较优势

2、行业内贸易部反映比较优势

3、行业内的贸易模式是不可预测的

4、行业内贸易与行业间贸易的相对重要性取决于国家之间的相似性。若本国和外国的资本—劳动比率非常相似，那么行业间贸易会很少，而基于规模经济的行业内贸易则会占据统计地位。

那些具有高额行业内贸易的制造品一般比较精密复杂，行业内贸易额低的多为典型的劳动密集型产品。

行业内贸易的重要性：

1、由于行业内贸易能让各国从更大的市场规模中获益，因此，从国际贸易中可以获取额外的收益，且比从比较优势种获取的要多。



倾销：厂商指定价格占领市场。

价格歧视：正对不同消费者指定不同价格。

倾销成立的条件：1、必须是不完全竞争的行业，2、市场必须被分割（国内居民不能轻易回购出口产品）

相互倾销：由于倾销导致的同种产品的双向贸易情形。

相互倾销的出现会消除起初的纯粹垄断并导致某种程度的竞争，竞争加剧所带来的利益有可能会抵消运输途中的资源浪费，因此，这种独特贸易形势的社会福利影响是不确定的。



外部经济理论：

规模经济存在于行业内的经济。

马歇尔解释的集中在一起厂商比单个厂商效率高的原因：1、厂商的地理集中能促进专业化供应商队伍的形成；2、有利于劳动力市场共享；3、有助于知识外溢。

专业化供应商：拥有专门的设备和服务供应商。

劳动市场共享：厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造出一个完善的劳动力市场。

知识外溢：个人之间信息与构想的非正式交流。

外部经济理论表明：在外部经济的作用很重要而其他条件相同的情况下，行业规模大的国家将比行业规模较小的国家在该行业中更有效率。换言之，外部经济可以引起国家产业水平上的规模收益递增。

历史因素决定的一国的生产模式中外部经济发挥了多么大的潜在作用，而且它可以使得一些已经形成的专业化生产模式得以持续下去，即使这些国家已不再拥有比较优势。



贸易基于：1、比较优势；2、内部规模经济；3、外部规模经济

外部经济下的贸易及社会福利：1、世界经济或许能从某些行业为实现外部经济而进行的集中生产中获益；2、谁也无法保证哪个国家应该生产带有外部经济规模的产品，以外部经济为基础的贸易有可能会使得一国的福利水平比没有贸易是下降。

动态收益递增：成本随着累积产量而非当前劳动生产率下降的情形。

要素包括：劳动力，国际借贷，跨国公司。

国际劳动力流动在理论上可以使得每个人的福利得到改善，但是现实中，却会使得部分团体的利益受损。

商品贸易可以给要素流动提供一个替代选择，即本国能够通过出口劳动密集型产品和进口土地密集型产品来达到出口劳动和进口土地的目的。

从纯经济意义上说，要素流动与商品流动非常相似，它们会在几乎一样的条件下发生并产生相似的结果。

通过借贷，实际上是用一定的未来消费换取了当前消费。

跨时比较优势：一个在生产未来消费产品上具有比较优势的国家，在没有国际借贷时，其未来的消费的相对价格就会较低，或者说实际利率较高（不会随便借贷）。高实际利率与高投资回报率是一致的，也就是说，把资源从当前消费品生产中转移出来用于资本品生产、建设及其他提高未来生产能力的活动中所得到的回报率很高。（例如，在1974-1981年，石油输出国通过借钱给发展中国家也部分出口了他们的当前消费）

外国直接投资和跨国公司：外国直接投资的显著特点是，投资不仅转移了资源，而且获得了控制权——子公司不仅对母公司负有财务责任，同时也是整个组织结构中的一部分。

当跨国公司给其海外子公司提供财务支持时，外国直接投资就与国际借贷扮演着同样的角色。

外国直接投资的主要意义在于其允许跨国组织的形成，或者说，扩大公司控制权是外国直接投资的基本目的。

关税的基本分析：

从量关税指的是对每单位进口商品征收固定的税额。

从价关税指的是按进口商品的价值收取一定比例的税收。两种关税情形的最终结果都是提高的进口商品的成本。

贸易政策的其他工具：

出口补贴指的是对出口国内产品的公司或个人的支付，和关税一样，出口补贴也分从量补贴和从价补贴。

进口配额指的是对可能进口的商品实行直接进口数量限制。这种限制表现在向一些个人或者公司颁发进口许可证。

进口配额总会抬高进口商品的国内价格。

进口配额与关税之间的差别在于**没有了收入。当不采用关税而采用配额限制进口时，先前采用关税时**获取的那部分收益就会被持有进口许可证的个人和公司所瓜分。

资源出口限制（voluntary export  restraint，VER）是进口配额的一种特殊形式，也叫做自愿限制协议（VRA）。自愿出口限制不是由进口国对进口产品实行配额，而是出口国对出口产品实行配额。

国产化要求指的是在最终产品中必须有一个明确规定的比例是本国生产的。

出口信贷补贴。

**采购。

烦琐的手续。