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雷达卡
合规的作用（白皮书）》电子版.pdf
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我是2010年通过这个考试的。当时只记得这个考试的几个不同之处：
1，报名费比较贵，500元。
2，制度特别多，看了大纲，几乎是要律考的内容再加证券的很多相关法律法规。
3，考试时间好像是3个小时。但题量还是和普通证券考试差不多。
4，一般是单位给报名的。
适合风控部门、合规岗位及合规总监等。
这个考试的意义还是让做合规岗位的人具备一定的胜任能力。
当时看到大纲后实在害怕，也觉得看不完。但是真正去考了，也发现其实比自己想象的要好一点，结果是七十多分吧。
这个过程主要看了大纲要求的书单中的下列五样，
1，教材《证券公司合规管理》张云东 主编/2009年05月/中国金融出版社，
2.《证券公司合规经营法规汇编》，法律出版社。当时指定的是《证券公司合规经营管理基本法规汇编》，中国财经出版社，但当时找不到，现在市面上最接近的名称也只有《证券公司合规管理法律法规手册》-中国财政经济出版社，但这本2010年6月1日才出版。我们考试时间也几乎是这附近。）
3，《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》（花钱买到电子版）
4，《合规的作用（白皮书）》SIA，2005年12月（花钱买到电子版）
5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会 ，2005年4月29日
6、除了上述资料，我还购买了100元左右的习题，也是在证券培训机构买的。经过考试检验，原题不多，大概也就出现了几道原题或者类似原题的。但是出题的思路还是比较接近的。所以作为没有任何模拟题和真题的联系，倒是不错的。见仁见智吧。
后面的是大纲列出来但我几乎没看的。
6、《证券业从业人员资格考试统编教材》，中国财政经济出版社，这个我没有看，也没什么意义。本来从业就过了的。
7，《国家司法考试辅导教材》系列，
我就看了看刑法与民法，公司法，证券法中与合规相关的条文。没有都去看，否则律考都要过了。。。动不动来个系列教材，但不明确相关条文，大纲很不厚道。。。。
前几天有朋友建议上传复习笔记。之前也纠结过。一方面我觉得笔记上传后可能大家懒得自己整理，就会错失自己逐个复习的那种动力，反而可能耽误大家。另外，这个笔记整理非常辛苦，因为大纲里面的很多东西其实根本就找不到。网上搜索的答案不敢信，只能在我上面列举的书单里面查询。一本是《证券公司合规管理》，一本是我买的法律法规。现在就3个币贱卖了吧。是对大纲的第一部分合规理论与实务进行整理，第二三部分其实就是涉及法规部分，大家可以自己翻阅法规书。因为这个范围太广泛。我就将其列举的方面翻阅了法条。
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