高等教育的可获得性如何影响激励？证据 来自巴西联邦大学的开学典礼

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摘要翻译：
本文研究了一所大学开放对邻近地区准学生人力资本积累激励的影响。开放通过距离的减少导致上大学的成本外生下降，从而导致增加努力的动机--这表现在对学生成绩的积极影响上。我使用具有双向固定效应的事件研究方法来检索因果估计，利用在不同时间接受治疗的学生群体之间的差异--减轻政府对新大学选址的决定造成的偏见。结果显示，对于建立该大学的城市来说，测试成绩的平均标准差增加了0.038美元，并且对一系列潜在问题具有稳健性，包括事件研究模型中的一些常见问题。
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英文标题：
《How the Availability of Higher Education Affects Incentives? Evidence
  from Federal University Openings in Brazil》
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作者：
Guilherme Jardim
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最新提交年份：
2020
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分类信息：

一级分类：Economics        经济学
二级分类：General Economics        一般经济学
分类描述：General methodological, applied, and empirical contributions to economics.
对经济学的一般方法、应用和经验贡献。
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一级分类：Quantitative Finance        数量金融学
二级分类：Economics        经济学
分类描述：q-fin.EC is an alias for econ.GN. Economics, including micro and macro economics, international economics, theory of the firm, labor economics, and other economic topics outside finance
q-fin.ec是econ.gn的别名。经济学，包括微观和宏观经济学、国际经济学、企业理论、劳动经济学和其他金融以外的经济专题
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英文摘要：
  This paper studies the impact of an university opening on incentives for human capital accumulation of prospective students in its neighborhood. The opening causes an exogenous fall on the cost to attend university, through the decrease in distance, leading to an incentive to increase effort - shown by the positive effect on students\' grades. I use an event study approach with two-way fixed effects to retrieve a causal estimate, exploiting the variation across groups of students that receive treatment at different times - mitigating the bias created by the decision of governments on the location of new universities. Results show an average increase of $0.038$ standard deviations in test grades, for the municipality where the university was established, and are robust to a series of potential problems, including some of the usual concerns in event study models.
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PDF下载：
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关键词：高等教育 开学典礼 fixed effect Contribution Availability

高等教育的可获得性是如何体现的？来自巴西联邦大学的证据*Guilherme Jardim@2020.11月23日抽象了附近未来学生的资本积累。开放使学生上大学的费用外生地下降，通过减少收入，导致学生提高成绩的动机，表现为正的收入。我使用事件研究的方法，通过双向筛选的e例来检索因果估计，利用在不同时间接受治疗的学生群体之间的差异--减轻政府对新大学选址的决定造成的偏见。结果显示，对于建立大学的城市来说，测试成绩的标准差平均增加了0.038，并且对一系列潜在问题都很稳健，包括事件研究模型中的一些常见问题。Jel类别:I21 I23 I28 C23 H52关键词：教育、大学开放、直接投资、双向投资*我感谢我的顾问朱利亚诺·阿斯松和我的同事玛丽亚·米特尔巴赫、海伦娜·阿鲁达、若奥佩德罗·维埃拉、胡里奥·巴罗斯和托马斯·多·瓦莱的评论和建议。所有其他错误和遗漏均由本人负责。“Departamento de Economia,PUC-Rio,Rua Marquís de S~ao Vicente,225/F210,里约热内卢-RJ,Braza,22453-900。电子邮件:gnjardim1@gmail.com。利益声明：none.arxiv:2011.03120 v2[econ.gn]2020年11月19日内容1导言62机构背景93理论框架144数据155经验策略226结果287稳健性328结论37表单1变量描述。...........................182个治疗变量。..............................233 OLS结果为大学年级开放的e-count ect。......29OLS结果表明大学开放对参与者社会构成的影响。.................................图1联邦大学在这段时间内的开放情况。..................92 2004年至2018年按类型分列的大学数量的演变情况12个至少有一所联邦大学的市镇，按市镇联邦大学成立年份分列。.............每个BU内有134个市镇。.....................21pre-trends coe cients用于对大学开学年级的e-ect进行回归。..................................27大学开学成绩回归的处理方法。..................................30pre-trends coe cients用于大学开学年级的e-ect回归-安慰剂。............................35大学开学年级电极消退的治疗方案-安慰剂。............................

36缩写oENEM-国家中等教育考试(Exame Nacional do Ensinomédio)oFIES-高等教育学生资助基金(Fundo de FinanciamentoEstudantil)oIBGE-巴西地理和统计研究所(Instituto Brasileiro deGeografailiae Estatística)oIES-高等教育机构(Instituricoo de Ensino Superial)oINEP-国家教育研究所(InstitutoNacional de Estesquisa)oMEC-教育部(MINISTério da Educacionais Anísio Teixeira)oPROUNI-联邦大学联邦大学规划（Programa de Apoio a Planos de reestruturacoo e expans~ao das UniversidadesFederais）oSisu-统一选择系统（Sistema de Selecco Unioffilcada）1在1998年至2018年期间，高等教育入学率从17.3%上升（Marta Ferreyra et al.,2017）。巴西的情况是不确定的，在1998年至2018年期间，该国的高等教育机构从973所增加到2537所。面对这种情况，重要的是要了解高等教育的可用性是如何得到地方激励的。在这项研究中，我探讨了巴西各地新大学在时间安排上的差异，以调查联邦大学开放对未来学生的激励和表现的直接影响。我记录了这所新大学的教育状况，更好地了解准学生根据高等教育的可获得性的行为，可以更好地了解公立和私立机构如何分配大学。它还强调了教育支出如何随着大学的分布而变化的一个直接的观点。理由是，当一个市政府接收一所新的高等教育机构时，成本会有外生的下降--这应该在录取过程中使用的分数中重新影响。基于2004年至2018年的一个逐市逐年的学生小组，我使用事件研究策略来克服政府在机构安置上的决定所造成的内生性。具体来说，重点是在八所成立的联邦大学之间，结果显示，对于大学成立的地方来说，测试成绩平均增加了0.038个标准差。发现的电子逆向拍卖规模很小，可能部分地影响了人们的预期，即距离减少导致的减少可能不会对电子逆向拍卖规模产生任何相关影响，与其他教育政策的比较表明，联邦机构的扩张结合了低成本的电子逆向拍卖效益和硬可扩展性。然而，由于对激励的影响是该计划的间接后果，因此对该政策的总体执行情况没有明确的答案。文献集中在manyand Moretti大学开放的e例证，2003)；发明（Toivanen和V"a"an"anen，2016)；移民(Groen，2004)；了解其对未来学生动机的影响。此外，以往的研究大多把重点放在新学院的建立上，认为它们的安置是随机的，这已经被证明高估了开放的结果(Andrews，2020)。巴西的经验提供了一个很好的机会来检验建立公立大学所具有的激励作用。由于联邦大学的扩张目标是减少这些大学在全国的地理集中，新大学周围的许多城市附近没有其他联邦高等教育机构。这允许测量在交通费用很高且距离减少不相关的城市放置一所大学的E和ECT。

此外，由全国中等教育考试带来的录取过程的集中化，促进了跨部门的比较，这是进入联邦大学的重要输入。我表明，主要结果对一系列潜在问题是稳健的，包括事件研究模型中的一些常见问题。首先，对于样本的非均衡性，我发现没有证据表明在城市大学开放之前存在先验的di-iterence趋势。其次，我寻找治疗引起的ENEM参与者组成的变化。最后，我检验估计的影响是否是由于机会。本文的分析与Currie和Moretti(2003)开发的关于高等教育开放作为成本外生冲击的文献有关，利用妇女所在县17岁时大学存在的数据作为受教育程度的工具变量，Bedard(2001)表明，通过扩大大学系统增加大学入学机会可能会增加高中辍学率。卡德（1993）还探讨了大学邻近程度作为受教育程度的外生决定因素的使用，表明对受教育回报的隐含工具变量估计比以前其他普通最小二乘估计高25-60%。Burde andLinden(2012)研究了距离与教育成绩之间的关系，表明儿童的入学率每英里下降16个百分点，考试成绩每英里下降0.19个标准差，Spiess和Wrohlich（2010）得出了在完成中学时离最近的大学的距离，这在很大程度上限制了进入大学的决定。Long(2008)使用学生一定范围内大学的平均质量作为工具，schools a决定是否申请选择性大学。尽管这项政策有广泛的潜在影响和广泛的覆盖面，但仍然没有什么证据表明联邦大学的扩张。对米纳斯联邦大学选拔过程中扩张的分析，伯南布哥联邦大学（de Arruda,2011）也做了类似的工作。Brüne(2015)分析了巴拉那联邦大学和巴拉那联邦技术大学举办newcampi的城市的地方发展情况。本文的其余部分安排如下：第2节讨论了巴西的教育体系、入学程序以及开放与学生激励之间的主要高等教育政策；第4节提供了对数据的描述；第5节阐述了用于评估电子商务的实证策略；第六节讨论了本文的研究结果；第7节评估了估计结果的稳健性；第8节提出了结束语：市政当局BarreirasChappecófoz Do Iguacuitabunajuazeiro Do NortemarabáredenccoSantarémMinitions与新的联邦大学即将开学图1：联邦大学即将开学2机构背景巴西教育系统由三个主要部分组成：面向所有公民的原教旨主义教育体系，为期九年，高中为期三年，大学为期四至四年，大多数专业。私营机构和公共机构共同参与这三个周期，私营机构收费，公共系统各级免费。关于公立高等教育系统，大学分为州政府管理的大学和中央政府管理的联邦大学，每个州至少有一所公立联邦大学。

（2008）表明，一般而言，私立高中的考试成绩往往比公立高中好，而高等教育的成绩则相反。这种模式总结了总趋势造成的选择偏见：父母认为他们进入公立大学的机会较晚。因此，大学的录取竞争非常激烈。高等教育系统的另一个相关方面是地理分布--大多数机构位于该国的南部和东南部地区。大学录取过程的一个重要因素是国家二级考试，旨在评估学生在四个领域的专业能力--语言、代码和相关技术；人文科学及相关技术；自然科学及相关技术；和数学及其技术--每年由国家教育研究和研究所(INEP)实现。它的目的是评估学生在中学教育周期结束后的表现，从10年级到12年级不等。虽然参与不是强制性的，但参与人数是巴西教育系统的指标。从2001年到2008年，全国公立学校的入学率从31.4%上升到61.8%，私立学校的入学率从25.21%上升到72%(Camargo et al.，2018)。2009年，高考被广泛用作大学招生的选拔标准，增加了它在教育领域的重要性。在此之前，它主要被用作大学招生考试的补充。这一重大变化是在同一年创建统一选择系统(Sisu)之后发生的，这是一个由教育部开发的在线平台，旨在集中坚持toENEM作为选择标准的高等教育机构的招生过程。同样在这次重新制定的范围内，专业措施开始使用项目响应理论方法--允许更好地比较随着时间的推移的表现--并对多项选择考试进行分区。直到2008年，考试由63个跨学科客观题和一篇作文组成。2009年后，测试分为四个知识领域，每个领域包括45个客观问题和一篇论文。2009年的变化通过扩大潜在的大学就读范围，对学生的激励产生了积极的影响。在这次变化之前，入学考试一般在大学所在的城市实现，这给非居民带来了巨大的交通成本，劝阻这些学生申请并降低可能会导致学生的考试成绩增加。创建于1999年，旨在资助私立高等教育机构的低收入学生的费用--还采用了最低ENEM成绩作为考试的必要条件，这也说明了多年来考试作为选择标准的相关性增加。本文的实证分析在很大程度上是由巴西联邦大学的扩张引起的，尤其是在2004年至2012年，这是由一系列旨在增加该国高等教育机会的公共政策推动的。与这一扩张有关的两项政策是扩张一（联邦大学（联邦大学重组和扩张计划支助方案），范围从2007年到2012年。扩张一创建于2003年，目标是将联邦高等教育扩大到内陆城市，旨在增加联邦大学就读的城市数量，2007年被REUNI取代。

REUNI是2007年第6096号联邦法令在教育发展计划范围内制定的一个方案，目的是为联邦高等教育系统的物质、学术和教学扩张创造条件。图2显示了从2004年到2018年该国大学数量的演变，详细说明了该部门的组成。我们可以看到，州立和私立大学的数量大致与年份一致，联邦大学经历了相关的增长，2004年至2012年期间增长了28%。我们还注意到，联邦机构占巴西公共系统的大多数。0501001502004 2006 2008 2010 2012 2014 2016 2018UniversitiesFederalStateMunicipalPrivateFigure 2：2004年至2011年按类型分列的大学数量的演变图3显示了按市镇联邦大学成立年份分列的至少有一所联邦大学的所有市镇。扩大计划I和REUNI所进行的扩大的一个重要方面是旨在扩大全国高等教育系统的覆盖面(Ministério da Educacco，2012)。尽管巴西南部和东南部地区以外的联邦大学有所增加，但地理集中的模式仍然很明显。然而，通过扩张导致与特定城市的平均距离减少，从而扩大了该国未被免费高等教育覆盖的地区的情况。2004-2005-2007-2009-2010-2012-2013年前的建立情况图3：3理论框架中至少有一所联邦大学的城市这篇论文基于大量的理论和实证文献，这些文献围绕着Becker(1962)的开创性工作，关于学校教育决策的主要理论观点是围绕额外几年正规教育的成本和回报，我的目标是在巴西联邦大学开放的背景下考察这些决定和成本。贝克尔提出的人力资本模型指出，个人应该分为两个独立的组成部分：间接的，由预期收入和直接成本组成--不上学可以挣到的钱和上学时挣到的钱之间的差额--和直接成本，学费、学费、书本费和用品、交通和住宿费。从另一个理论角度来看，基于Spence(1973)，我们可以将教育投资理解为劳动力市场中潜在雇主的信号。Spence的信号模型指出，上学不会提高生产率--与该模型不同，我们可以将住宿和交通成本解释为信号成本，并得出与人力资本模型预测的结论相似的结论。我考虑了一个混合人力资本/信号模型，在该模型中，上大学的人没有上大学。这一信息是工人期望生产率的信号。进入大学的概率是经济水平的一个递增的凹函数。如果工人从大学毕业，公司就会增加工资，这样就会增加工资。如果学生选择上大学，就要支付一笔费用--与大学距离和学费等因素相关联。

因此，研究人员面临以下问题:MaxEIU=φ(ei)·(W-K)+[1-φ(ei)]·W-C(ei)=(1)=w+φ(ei)·(W-W-K)-c(ei)因此，很明显，E-ORT的最佳水平取决于工资溢价（W-W）和上大学费用之间的关系，fiefrst-ordercondition为:φ(E*i)·(W-W-K)=c(E*i)(2)这可以概括为以下命题：大学的开放通过距离的缩短降低了与上大学相关的成本，这产生了增加e的激励，以增加进入大学的可能性。4数据实证分析基于2004年至2018年从多个公开来源构建的按学生、按城市、按年的面板数据。其中包括INEP和巴西地理统计研究所(IBGE)提供的数据。首先，为了确定联邦大学每年的开放人数，我使用了2004年至2017年高等教育普查的数据。该数据集是基于一份调查问卷(MEC)，目的是提供关于这些院校的课程、校友、院系和学术组织的详细信息。我可以通过取di witherencea(n)\\A(n-1)来确定大学是什么时候建立的，其中A(n)是年高等教育普查中的非公开大学集。因此，我用2009年至2017年期间获得联邦大学的市政当局的信息建立了一个数据集。在此期间成立了八所联邦大学，巴伊亚州、塞拉州、帕拉州、巴拉那州和圣卡塔琳娜州的每个城市各有一个，2009年至2013年间有三个城市。通过应用经济研究所（Pereira et al.，2019)开发的R包，可以使用距离大学所在城市质心10和25公里的城市地图绘制附近的城市，这些城市可以由大学市政当局看到。我在25公里范围内的所有城市（总共113个）进行实证分析，考虑到在城市中存在异质e-ects acrossmunicipitals的可能性。由于大学与大学之间没有重叠，我认为没有一个城市同时被一所以上的大学所取代。其次，我使用ENEM的数据来衡量学生的表现结果。灌肠数据集有关于学生考试成绩的信息--在多项选择题和一篇作文中--以及关于学生社会经济特征的信息，如年龄、种族、性别和家庭收入等。表1显示了研究中考虑的社会经济变量的分布。第1栏考虑了25公里内的8个市政府，最后一栏考虑了整个国家。然而，由于在INEP的数据库中存在大量缺失值，我们缺乏与学校级变量相关的信息。在2004年至2018年期间，不包括2011年和2012年，因为可用的微观数据不兼容问题。到目前为止，从INEP获得的这两年的数据没有更新以匹配其他数据集的格式，这导致了可用值和变量的差异。考虑到这一点，我选择将这些观察排除在研究之外。此外，在两天的考试中有一天缺席的学生或在论文中得了零分的学生被从样本中删除。关于学生表现的衡量，我选择多项选择题的成绩作为主要的兴趣结果，原因有二。首先，它具有统一的评价标准，不涉及论文评分中可能存在的一定程度的主观性；其次，它涵盖了更广泛的知识范围，允许通过项目反应理论方法进行更广泛的采样--保证选择题是比论文更可靠的度量。

因此，因变量被定义为考试所评估区域的平均值。通过将ENEM学生层面的微观数据与高等教育普查数据相结合，建立了包含考试年和大学开学年的数据库。表1已打开。这两个数据之间的比较将构成处理变量。5实证策略由于我们预计政府不会随机选择大学的位置，大学距离与考试成绩之间的简单回归往往会偏向。因为联邦大学的位置预计会跟随教育而被高估。为了克服这个问题，并估计新大学对学生结果的因果影响，我使用了一种事件研究策略，具有双向的e-ects估计，并遵循Borusyak和Jaravel(2017)提出的步骤，在类似于Garrouste和Zaiem(2020)的背景下，利用在不同时间接收新联邦大学的城市之间的差异。因为它同时使用了时间和市政维度，所以它考虑了治疗和时间表中的潜在选择。对于被处理的市政当局有与联邦大学开放相关的未观察到的特征的可能性，这意味着对年级跨年的一般变化的控制，可能是由inENEM或招生系统中的调整引起的。这种方法比双向的e-ects di-in-di-erences估计器的优势是可以捕捉随着时间的推移而变化的处理e-ects。在di-in-di策略的情况下，这种变化会影响时间比较，导致估计是对平均治疗后ECT的误导性总结（Goodman-Bacon,2018）。为了使用事件研究方法，我构建了以下治疗变量:treatmentm，s，k=1t-开放Yearm，s=k0否则（3）观察结果的年份和开放Yearm，sis estabmsTreatmentm，s，k表示相对于事件的周期数，定义了一个联邦大学的假开放。表2给出了治疗变量的分布。不出所料，参与人数不断增加，因为变量与年份呈正相关，这与2009年后对环境和环境管理的重视程度更高是一致的。表2：大学开学前/开学后各城市的待遇差异708（4.0%）39,755（4.3%）τ+1 42,514（10.2%）81,191（8.8%）τ+2 30,325（7.3%）64,520（7.0%）τ+3 32,611（7.8%）91,849（10.0%）τ+4 50,416（12.1%）120,032（13.1%）τ+5 46,726（11.2%）108,599（11.8%）τ+6 42,572（10.2%）98,991（10.8%）τ+7 25,316（6.1%）54,308（5.9%）τ+8 17,880（4.3%）44,513（4.8%）τ+9 16,990（4.1%）24,964（2.7%）如果我选择在这种情况下的所有时期都包含二元变量--称为完全动态特性--从一个基本缺陷问题中得到的模型。由于在没有控制组的情况下绝对时间的流逝与相对时间的流逝是无法区分的，因此需要对模型施加额外的限制，以便估计出绝对时间的流逝。

作者提出的方法之一是预先趋势的限制，这种限制只适用于事件在单一性条件下不可预测的情况下。不可预测性假设意味着结果无法得到充分的基础，可以预期新大学开学的结果，就像公开宣布一般在实际成立前1-2年做出的那样。因此，identifiation假设是不存在前趋势fork<(τ-2)，并且我通过从完全动态回归中删除两个termsk，k<(τ-2)来检验这个假设，这是为了识别前趋势的可能性所需的最小限制数。我选择了K=(τ-3)和K=(τ-9)，根据作者的建议，选择了相距较远的省略类别，以减少单个COE的标准误差。所有回归都报告了按市政分类的标准误差，以说明分类分配（Abadie等人，2017）。在前趋势分析之前，我需要对要包含在首选规范中的单元特性进行分析，因此，回归结果为:Gradei,m,s,t=α+τ-4xk=τ-8βktreatmentm,s,k+τ+τ-4xk=τ-8ρk·（Treatmentm,s,k×Distancem,s）++τ+9xk=τ-2ρk·（Treatmentm,s,k×Distancem,s）++φt+δm+(θs×t)++μ·等级-i,m,s,t+μ·（Gradem,s,t×t)++γ·Xi,m,s,t+γ·(Xi,m,s,t×t)在等式4中，Gradei，m，s，tis是对学生感兴趣的结果，m，states，yeart，Treatmentm，s，k表示在相对时间内，在最近的大学开学前/后的每一年的治疗变量。φt和δm分别指年份和staticle-speciefced e ects，(θs×t)代表staticle-specified趋势。包含治疗变量与新联邦大学距离之间的相互作用(Treatmentm,s,k×distancem,s）允许根据相应的距离进行双向治疗的可能性。i包括代表市政平均等级的变量-i,m,s,t，statesin in theartwithout studenti,以说明同龄人的ECTs，(Gradem,s,t×t),以考虑具有不同平均等级的城市之间随时间变化的趋势。Xi，m，s，t对应于学生水平控制的向量--如父母的学校教育、家庭收入、种族、性别--而(Xi，m，s，t×Distancem,s）代表这些控制的子集，这些控制与最近联邦大学开学以来的市政距离相互作用。i，m，s，t表示随机项误差，α，γ，γ，μ和μ是有待估计的回归项。该等式中的βkCoe仅用于评估前期趋势，因为它们不测量E ects治疗e-ciently。由于学生在统计学上只影响分叉≥(τ-2)。任何前趋势的存在都表明内生性的来源，使识别假设无效。首选特定情况中缺乏预趋势，由于所有Coe不能从零开始统计，使用5%的显著水平。现在我们在关于前趋势的假设中有了一致性，我设置βk=,k<(τ-2)并使用半动态特性估计回归，如下所示:gradei,m,s,t=α+τ+9xk=τ-2βktreatmentm,s,k×Distancem,s）++φt+δm+(θs×t)++μ·gradi-i,m,s,t+μ·（Gradem,s,t×t)++γ·Xi,m,s,t+γ·(Xi，m，s，t×Distancem,s)+I，m，s，t(5)kfederal university向市政当局开放，用Treatmentm,s,k表示，假值范围为(τ-2)至(τ+9)，这允许分析治疗是否随着时间的推移而改变。

现在，βkcoe cients衡量的是待遇对学生表现的影响，可以解释为新的联邦大学相对时间的累积影响，与没有大学的e ect的基线(τ-3)相比，对于大学成立的城市来说。参数ρk代表了该大学在相对时间k对离该大学所在城市1公里处的直接累积影响。结果稳定3给出了方程5的主要回归结果，以多项选择测验的标准化等级为因变量，以治疗假变量及其与距离的交互作用为自变量。因此，第8行显示了新联邦大学标准化考试成绩的累积e-ect值，与该大学所在城市的基线(τ-3)相比较。最后八行显示了建立了双向累积效应大学。回归包括对以下控制因素的双向统计和解释：性别、种族、年龄、父母受教育程度、家庭收入、婚姻状况和无学生城市的平均年级。它还包括州的规定和控制趋势，以考虑到各市政府之间考试成绩随时间变化的趋势。新大学也被考虑在内。这些列显示了直接回归特性，所有标准错误都按市政分类。fielgrst列显示了估计的COE cients，仅包含了直接E ects，在所有时期显示了非直接E ects，以及针对单个学生特征的教育变量控制的证据，结果是在添加了州特性和控制趋势后发现的，图6联邦大学在期间τ后开学的Eect，在随后的几年中保持在类似的水平，测试成绩平均增加了0.038个标准差。有证据表明，在大学的第一年出现了异质性的E-ects，负CO-cient表明远离新联邦的城市，治疗E-ect的标准差为0.002。