注册制下信息披露的风险控制要点探析-63页

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《上海证券交易所股票上市规则》17.1（七）实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安
排，能够实际支配公司行为的人。

《上海证券交易所科创板股票上市规则》4.1.6上市公司应当根据股权结构、董事和高级管理人员的提名任免以及其他
内部治理情况，客观、审慎地认定控制权归属。具有下列情形之一的，构成控制：（一）持有上市公司50%以上的股
份，但是有相反证据的除外；（二）实际支配上市公司股份表决权超过30%；（三）通过实际支配上市公司股份表决
权能够决定董事会半数以上成员的任免；（四）依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产
生重大影响；（五）可以实际支配或者决定上市公司的重大经营决策、重要人事任命等事项；（六）中国证监会和本
所认定的其他情形。

《深圳证券交易所股票上市规则》17.1 （六）实际控制人：指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支
配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 13.1（七）控制：指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企
业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：
1．为上市公司持股50%以上的控股股东；
2．可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；
3．通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上
成员选任；
4．依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；
5．中国证监会或者
本所认定的其他情形。

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关键词：信息披露 风险控制 注册制 上海证券交易所 深圳证券交易所