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【真实案例】首次公开发行A股股票并上市申请文件合集（1）
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中国华融资产管理股份有限公司
首次公开发行A股股票并上市申请文件
补充2016年年报申报材料目录
9-7 发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书.doc
9-5-4 其他重要商务合同.doc
9-11 证券服务机构对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书.doc
9-10-3 保荐机构关于中国华融摊薄即期回报填补回报措施及相关主体承诺的核查意见.doc
9-10-2 发行人董事、高级管理人员关于本次发行摊薄即期回报及填补回报措施的承诺.doc
9-1-2 特许经营权证书.doc
9-1-1 发行人拥有或使用的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、采矿权等产权证书清单.doc
8-3-2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表及注册会计师对差异情况出具的意见.doc
8-3-1 最近三年原始财务报表.doc
8-1-4 主管税收征管机构出具的最近三年发行人纳税情况的证明.doc
8-1-3 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见.doc
8-1-2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件.doc
8-1-1 发行人最近三年所得税纳税申报表.doc
7-4 关于前次募集资金使用情况的专项报告.doc
5-3 发行人律师关于发行人下属房地产公司房地产开发项目涉及用地及商品房销售事项的专项核查意见.doc
5-1 法律意见书.doc
4-4 经注册会计师核验的非经常性损益明细表.doc
4-3 内部控制审核报告.doc
4-1 财务报表及审计报告.doc
3-3 保荐人关于发行人下属房地产公司房地产开发项目涉及用地及商品房销售事项的专项核查意见.doc
3-2 发行保荐工作报告.doc
3-1 发行保荐书.doc
1-2 招股说明书摘要（申报稿）.doc
1-1 招股说明书（申报稿补2016年年报）.doc
0-5 有关当事人联系方式.doc
0-3 发行人关于申请文件电子文件与书面文件内容一致的承诺函.doc
0-2 发行人关于招股说明书内容与格式标准的比照说明.doc
0-1 发行人关于申请文件目录与格式准则的比照说明.doc
0-0 申请文件目录.doc
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0-0 申请文件目录
0-1 发行人关于申请文件目录与格式准则的比照说明
0-2 发行人关于招股说明书内容与格式标准的比照说明
0-3 发行人关于申请文件电子文件与书面文件内容一致的承诺函
0-4 发行人保证不影响和干扰发审委审核的承诺函（已提交）
0-5 有关当事人联系方式
第一章 招股说明书与发行公告
1-1 招股说明书（申报稿）
1-2 招股说明书摘要（申报稿）
1-3 发行公告（发行前提供）
第二章 发行人关于本次发行的申请及授权文件
2-1 发行人关于本次发行的申请报告（已提交）
2-2 发行人董事会有关本次发行的决议（已提交）
2-3 发行人股东大会有关本次发行的决议（已提交）
第三章 保荐人关于本次发行的文件
3-1 发行保荐书
3-2 发行保荐工作报告
3-3 保荐人关于发行人下属房地产公司房地产开发项目涉及用地及商品房销售事项的专项核查意见
第四章 会计师关于本次发行的文件
4-1 财务报表及审计报告
4-2 盈利预测报告及审核报告（不适用）
4-3 内部控制审核报告
4-4 经注册会计师核验的非经常性损益明细表
第五章 发行人律师关于本次发行的文件
5-1 法律意见书
5-2 律师工作报告（已提交）
5-3 发行人律师关于发行人下属房地产公司房地产开发项目涉及用地及商品房销售事项的专项核查意见
第六章 发行人的设立文件
6-1 发行人的企业法人营业执照（已提交）
6-2 发起人协议（已提交）
6-3 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件（已提交）
6-4 发行人公司章程（草案）（已提交）
6-4-1 发行人现行公司章程（已提交）
6-4-2 发行人A股上市后生效的公司章程（草案）（已提交）
第七章 发行人关于本次募集资金运用的文件
7-1 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件（已提交）
7-2 发行人拟收购资产（或股权）的财务报表、资产评估报告及审计报告（不适用）
7-3 发行人拟收购资产（或股权）的合同或合同草案（不适用）
7-4 关于前次募集资金使用情况的专项报告
7-5 发行人关于募集资金用途合规性的说明（已提交）
7-6 保荐人对发行人募集资金用途合规性的专项意见（已提交）
第八章 与财务会计资料相关的其他文件
8-1 发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明
8-1-1 发行人最近三年及一期所得税纳税申报表
8-1-2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件
8-1-3 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见
8-1-4 主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明
8-2 成立不满三年的股份有限公司需报送的财务资料（不适用）
8-3 成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料
8-3-1 最近三年原始财务报表（2014年和2015年已提交）
8-3-2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表及注册会计师对差异情况出具的意见
8-4 发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）（已提交）
8-5 发行人的历次验资报告（已提交）
8-6 发行人大股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告（不适用）
第九章 其他文件
9-1 产权和特许经营权证书
9-1-1 发行人拥有或使用的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、采矿权等产权证书清单
9-1-2 特许经营权证书（仅新增）
9-2 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺（不适用）
9-3 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件
9-3-1 财政部出具的国有股权设置方案批复文件（已提交）
9-3-2 财政部出具的国有股转减持方案批复文件（已提交）
9-3-3 发行人改制及外资股东资格等批复文件（已提交）
9-4 发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件（不适用）
9-5 重要合同
9-5-1 重组协议（不适用）
9-5-2 商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议（不适用）
9-5-3 重大关联交易协议（不适用）
9-5-4 其他重要商务合同
9-6 保荐协议和承销协议
9-6-1 保荐协议（已提交）
9-6-2 承销协议（发行前提交）
9-7 发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
9-8 特定行业（或企业）的管理部门出具的相关意见
9-8-1 中国银监会关于中国华融首次公开发行A股股票并上市的批复（已提交）
9-8-2 中国银监会关于中国华融监管意见书的函（已提交）
9-9 关于发行人国有股转持情况的说明
9-9-1 中国华融关于国有股转持情况的说明（已提交）
9-9-2 保荐机构关于中国华融国有股转持情况的说明（已提交）
9-10 关于本次发行摊薄即期回报及填补回报措施的方案及承诺
9-10-1 发行人关于本次发行摊薄即期回报及填补回报措施的方案（已提交）
9-10-2 发行人董事、高级管理人员关于本次发行摊薄即期回报及填补回报措施的承诺（仅新增）
9-10-3 保荐机构关于发行人首次公开发行A股股票摊薄即期回报填补回报措施及相关主体承诺的核查意见
9-11 证券服务机构对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
第十章 定向募集公司还应提供的文件（不适用）
京公网安备 11010802022788号
