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朱 喜 史清华 盖庆恩
内 容提要： 要素市场扭曲会导致农户 个体对资本、 劳动等生产要素配置扭曲， 最终降
低农业的总量全要素生产率（TFP） 。 本文运用 2003 － 2007 年全国 农村固定跟踪观察农
户 数据， 实证分析了中国东、中、西部以及东北地区农户 家庭生产的要素配置扭曲 程度及
其与总量 TFP 的关系， 发现不同 地区农户 要素配置的扭曲 存在显著的差异： 从扭曲 水平
和发散程度来看， 东部和西部地区的资源配置扭曲 较为严重， 中部、 东北地区的配置效率
较高。 即使不考虑技术因素， 如 果有效消除资本和劳动配置的扭曲， 农户 的 农业 TFP 有
望再增长 20% 以上， 其中东部和西部地区的改进空间超过 30% 。 要素配置的扭曲程度主
要取决于农村非农就业机会、金融市场和土地规模。 促进社会转型是提高农业生产率的
主要途径。
关键词： TFP 资源配置不当 市场扭曲
* 朱喜、史清华、盖庆恩， 上海交通大学安泰经济与管理学院， 邮政编码：200020； 电子信箱： zhuxi97@ sjtu． edu． cn； shq@ sjtu．
edu． cn； agai_hitsz@ sjtu． edu． cn。 本文受到国家自 然科学基金项目 （70703023 和 71073102） 、上海市教育委员 会和上海市教育发展
基金会“晨光计划”资助。 作者感谢全国农村固定观察点办公室的支持， 以及 CES2010 年会曲 兆鹏、 赵西亮等学者的 建议， 特别感
谢两位匿名审稿专家的宝贵意见， 当 然文责自 负。
一、引 言
中国农业生产的全要素生产率（TFP） 问题一直受到学者的广泛关注。 Jin et al（2002） 、 Rozelle
和黄季焜（2005） 使用 大规模调 查 数据分析发 现， 改 革 期 间 中 国 主 要粮食 的 整体全要素 生产率
（TFP） 以每年 2% 的速率增长。 TFP 的这种增长可以较好地解释改革开放以来中国在农业产出 方
面取得的巨 大成就。 这就很自 然地引 出 了 一个问 题： TFP 的 变化 本身 又是 什么 引 起的 呢？ Lin
（1992） 将改革初期的增长归 功于家庭联产承包责任制 的 实施； Jin et al（2002） 、 Rozelle 和黄季焜
（2005） 等侧重从不同时期的农业生产技术差异来解释这个问题。 他们发现， 在 1990 年代以前中
国农业生产 TFP 的增长在很大程度上可以由 要素投入（包括化肥、 农药、 机械使用 等） 来解释， 而
1990 年代以后 TFP 增长的 主要驱动力 来自 于技术的 不断进步。 李谷成等（2009） 则 详细 分析了
TFP 与土地要素投入的复杂关系。
现有文献在研究要素投入和技术进步对于中国农业 TFP 增长的影响时， 大都是侧重于通过代
表性农户 的要素投入和产出 进行估算。 这样的研究无疑是很有意义的， 也证实了 这些因 素构成了
推动中国 TFP 增长的重要源泉； 但文献往往忽略了 一个重要事实， 即 农户 的 要素配置很可能是扭
曲的， 这种扭曲对总量 TFP 也会产生重要的影响。
考虑这样一种情形： 两个来自 不同 地区且拥有相同农业生产技术的农户 （记为 A 和 B） ， 两人
都需要贷款进行农业投资。 A 农户 所在地区农村金融市场比较发达， 贷款利 率（成本） 很低， 而 B
农户 所在地区金融市场相对落后， 贷款利率很高。 假设两个农户 都使得最终投资的边际产出 等于
其贷款利率， 显然这里存在资本的不当 配置： 如果将配置给边际产出 较低的 A 农户 的 部分资本转
给边际产出 较高的 B 农户 ， 那么总产出就会上升。 也就是说， 资本的不当配置会导致总产出和 TFP
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朱 喜等： 要素配置扭曲 与 农 业全要素生产率
【精品】要素配置扭曲与农业全要素生产率.pdf
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