[学习资料] 贸易业务的审核关注重点-12页 [推广有奖]

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楼主

投行先锋789

发表于 2024-5-10 15:23:04 |AI写论文

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贸易业务的审核关注重点

常见情况有：

（1）涉及境外销售的，是否符合相关法律法规及国家产业政策，如特美股份。

（2）贸易业务是否需要履行认证、注册、许可等程序情况，是否涉及需要如危险化学品等业务资质，如聚合科技。

（3）供应商与客户直接交割的贸易业务，相关业务是否是居间业务，发行人是否仅有流转形式上的货权及是否为实质上的“空转” 贸易，如快达农化。

（4）相关业务涉及当前存疑的上市公司等，发行人是否有配合造假，是否存在被追偿或追索风险，是否存在立案或处罚风险，是否构成重大违法违规行为，如快达农化。