投资公司风险控制制度 (试行) (1)

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投资公司风险控制制度 (试行)
        第一章 总则
第一条 为规范公司金融投资行为，保证金融投资业务工作质量
和效率，特制定本制度。
第二条 公司从事金融投资业务应遵守国家的法律法规和公司规
章制度，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和风险可控的原则。

      第二章 金融投资业务流程
第三条 金融投资业务流程主要包括： 1 客户申请 1 投资立项
3 项目初审 4 会议评审 5 投资审批 6 签订合同 7 跟踪监督 8 解
除投资（代偿追偿）

      第三章 客户申请与立项
第四条 客户咨询和申请由风险投资部受理，程序是：
1、客户经理与来访客户交谈，根据客户口述的情况，登记《申投单
位信息表》
  。
2、客户经理向客户提供担保贷款业务有关要求、内容等情况。
3、按照立项条件预审借款主体资格、信用记录、会计报表或有关填
报数据以及与借款、反担保有关的证明材料。
4、初步评价立项条件，必要时，进行预审资信测评，对符合条件的
项目报风险投资部经理予以立项，通知客户准备授信资料；对不符合
条件的项目，报告投资部经理同意后，回复申投单位；重要项目报告
总经理或业务 ...

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关键词：风险控制 投资公司 公司风险 金融投资 投资业务