证券从业证券市场基本法律法规多项选择题.docx

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多项选择题
1．（ ）对汪券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况．进行定期或者不定
期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
2．（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或
者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责
令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入
诚信档案。
A．发行人
B．证券公司
C．证券服务机构
D．投资者
3．（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以
根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
4．（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求
证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
5．（ ）应当对月度报告签署确认意见。
A．董事
B．高级管理人 ...

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关键词：多项选择题 证券从业证 证券市场 法律法规 证券从业