2023年宁夏省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷

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2023
年宁夏省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
本卷共分为
1大题50小题，作答时间为
180分钟，总分
100分，60分及格。
一、单项选择题（共
50题，每题
2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.以下不属于资产配置需要考虑的因素是
__。A．投资期限
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益规定的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
2.有一投资者在某日申报债转股
500手，但此转股的初始价格为每股
20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为
__股。A．2500
B．500C．5000
D．25000
3.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简朴(净值)收益率4.公开募集证券说明书所引用的审计报告、赚钱预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少
__名有从业资格的人员签署。
A．1B．2C．3D．45.2023
年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发 ...

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关键词：证券从业资格考试 从业资格考试 证券从业资格 治理结构 证券公司