2023年上海证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题

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上海2023
年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题
本卷共分为
1大题50小题，作答时间为
180分钟，总分
100分，60分及格。
一、单项选择题（共
50题，每题
2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.__是营业部经营管理的核心。
A．从业人员管
B．经纪业务管理
C．内部监管控制
D．客户开发维护
2.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是
__。A．股票、公司债券
B．公司债券、股票
C．都属于股票
D．都属于债券
3.股改产生的受限股中，初次公开发行前股东持有股份超过
5%的股份在股改结束
12个月后解禁流通量为
__，24个月流通量不超过
__，在其之后，成为所有可上市流通股。
A．1%，5%B．1%，10%C．10%，20%D．5%，10%4.某封闭式基金去年亏损
3000
万元，今年实现净利润
5000
万元。不考虑其他因素，那么
今年此基金至少应分派利润
__万元。A．900B．1800
C．2700
D．4500
5.发行人应披露发起 ...

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