2023年天津证券从业资格考试发行市场和交易市场试题

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一、单项选择题（共
25题，每题
2分，每题的备选项中，只有
1个事最符合题意）
1、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
2、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4B．3C．2D．13、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。
A．必须多于2人
B．不得少于2人
C．必须多于3人
D．不得少于3人
4、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完毕有关产权过户手续的，应当立即将实行情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完毕有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__
A．60 20
B．90 30
C．30 10
D．50 10
5、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘 ...

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