2023年陕西省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题

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一、单项选择题（共
25题，每题
2分，每题的备选项中，只有
1个事最符合题意）
1、现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在__有签约存款账户。
A．经纪商
B．商业银行
C．第三方
D．上市公司
2、可转换债券的最重要的金融特性是__。
A．持有人可以将债券转为普通股
B．发行人有权赎回
C．双重选择权
D．发行人有权修正转换价格
3、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采用合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金登记机构
D．监管部门
4、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。
A．中介机构尽职尽责
B．行业自律
C．加强监管
D．强制性信息披露
5、下列各项不属于融资成本的是__。
A．发行股票支付给金融机构的手续费
B．向股东支付的股息和红利
C．发行股票后回购本公司股票所需的资金
D．借款支付的利息
6、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不涉及__。
A．配股和增发新股，按成本估值
B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术拟定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价 ...

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