[学习资料] 证券业规制的变革研究 [推广有奖]

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fsaasdfs~ 发表于 2024-10-21 13:38:31 |AI写论文

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证券业规制的变革研究
本文运用规制经济学的理论和方法，在对证券业规制基本内涵进行—般性分析的基础上，系统考察了自20世纪70年代中期以来国际证券业规制变革的原因、实践及主要特点，并进而探讨了我国证券业规制变革的必要性和具体途径。通过对国际证券业规制变革的考察，本文认为经济金融全球化、余融创新、混业经营趋势和信息网络技术进步是推动这次规制变革的内在动因，而在放松对市场进入、业务范围和佣金费率等方面规制的同时，又不断强化对新兴证券业务和金融机构风险管理的审慎性规制，则是这次规制变革的主要特点。通过对我国证券业规制的分析，本文认为目前对证券业实现严格的进入规制、业务范围规制和价格规制，是导致我国证券业“低效率与高效益并存”现象的主要原因，因此，为了提高我国证券业的产业绩效和迎接加入WTO、混业经营趋势和网上证券业务发展的挑战，必须进行相应的证券业规制变革。即在规制目标上要注重公平性、效率性和稳定性的权衡，在规制体制上要积极探索机构监管与功能监管相结合的途径并加强各监管机构之间的协调，在规制内容上应在逐步放松对市场进入、业务范围和佣金费率规制的同时，进一步强化证券业的行为规制、审慎性规制和保护 ...