本文讨论了现代经济学一些最基本的思想与研究方法,可简单概括为:一个行为假设、二个注意事项、三个制度安排、四个基本原理、五个分析步骤以及六个研究技巧。这些基本思想和研究方法,对准确理解和正确运用现代经济学,特别是掌握经济理论的内在逻辑分析方法,至关重要。
关键词:经济学 基本思想 研究方法
引 言
2005年2月,笔者在《经济研究》发表了《现代经济学的基本分析框架与研究方法》一文,介绍了现代经济学最基本的分析框架和研究方法。该文发表至今,已有五年多,应该来说在经济学界产生了一定的影响。这几年来,笔者对现代经济学中的一些基本原理、经济思想和研究方法,又有了若干新的思考和心得体会,形成此文,希望对人们学习、正确理解、研究及应用现代经济学有所帮助。
经济学领域仍然还有许多误区,如果不予以澄清,将会误导人们对经济学的学习和掌握,进而影响经济学理论对于社会经济实践指导作用的正确发挥。比如,有学者认为,现代经济学关于改革和发展的理论,无法解释中国经济的改革和发展的成功之处(林毅夫,2007),从而形成了中国改革之谜:为什么在缺乏现代经济学公认的可促进经济发展的制度环境的情况下,中国经济能取得持续30多年的快速发展(许成钢,2008)?继而,为什么中国几千年历史上一些大的变革都没有成功,如商鞅变法、王安石变法及至清末维新派变法,最终都以失败告终,甚至一些变法者本人的生命都无法得到保证,而只有邓小平的改革开放这一伟大的变革取得了巨大成功?
其实,这些问题都可以运用现代经济学的基本思想及其分析框架和研究方法来解释,笔者最近就作了这方面的尝试(田国强,2010)。现代经济学的一些基本经济思想、原理、分析框架和研究方法的威力是巨大的,不仅可用于研究和分析经济问题,解释经济现象和人的经济行为,更重要的是能根据成因进行内在逻辑分析,从而得出内在逻辑结论,如对经济走势作出比较准确的预测。所谓“隔行不隔理”,现代经济学不仅可以用来研究不同国家和地区、不同风俗和文化的人类行为下的经济问题和现象,它的基本分析框架和研究方法也可用于研究其他社会现象和人类行为决策,从而被应用到几乎所有的社会科学门类中,甚至对做具体行政管理工作也特别有用,以致有人担心出现“经济学帝国主义”。
关于经济学的研究方法很多人都讨论过,如杨小凯(2000)、林毅夫(2001)、钱颖一(2002)、许成钢(2002)、和田国强(2005)等人,当然每个人讲的侧重点不一样。经济学的研究方法和技巧固然重要,但如果忽视了经济学的基本原理,不能准确理解经济学的基本行为假设和思想,很可能造成认识和实践上的误区。在如何运用现代经济学的理论和方法来研究中国经济问题方面,国内经济学界就存在着两种极端的看法:
第一种看法就是不顾中国的客观现实约束条件,盲目地应用现代经济学理论,照搬模型进行改革,以为把数学模型加进去就是好文章。不充分考虑中国实际情况与经济制度环境所决定的约束条件和边界条件,将一个经济理论或模型泛用到中国现实当中去,如此简单套用而得出的结论和建议,一旦被采纳,往往会出大问题;第二种看法是全盘否定现代经济学的作用,包括行为假设、分析框架、基本原理和研究方法,认为现代经济学及其分析框架和研究方法是国外的东西,不合乎中国的国情,中国的问题需要用创新一套中国的经济学来解决。笔者认为这两种观点都是极端的,错误的。
过去20多年来,笔者一直在思考如何应用现代经济学的基本思想、原理、分析框架和研究方法来研究中国的经济改革、制度平稳转型和经济发展问题。在本文中,笔者将结合近20年来从事经济理论研究和参与改革实践的心得体会,就经济学中一些最基本的经济思想、原理、分析框架和研究方法进行探讨,希望能达到正本清源,澄清误区的效果。
现代经济学涉及行为假设、注意事项、制度安排、基本原理、分析步骤、研究技巧等一些重要的基本思想和研究方法。为了便于理解,印象深刻,容易记住,笔者将这些基本思想和研究方法概括为:“一个行为假设,二个注意事项,三个制度安排,四个基本原理,五个分析步骤以及六个研究技巧”。下面分别进行讨论。
一、一个行为假设
一个行为假设指的是利己性假设,它是经济学中一个最核心的假设,是整个经济学的根基。任何一门社会学科都需对人的行为作出某种假设,将人的行为作为理论体系的逻辑起点。社会科学和自然科学最本质的差别就在于,社会科学往往需要研究人的行为,需要对人的行为进行假设。经济学是一门非常特殊的学问,它作为社会科学的一门分支,不仅要研究和解释经济现象,进行实证分析,同时还要研究人的行为,以便更好地作出预测,并给出价值判断。
在经济学中,对人的行为方式的一个最基本的假设是自利性假设,追求自身利益,或更进一步地作出理性经济人假设,在常规性情况下,人们往往表现出来的是利己性,它意味着,在经济活动中,个人、单位和国家都会尽可能地追求自身利益最大化。这个假设在任何层面都基本成立,在处理国家、单位、家庭及个人之间关系的时候也是如此,因而是一个在研究和解决政治社会经济问题时必须考虑的约束条件。比如在考虑和处理国与国之间关系的时候,作为一个公民,需要维护本国的利益,站在本国的立场上说话和行事,如果泄露国家机密,就可能被判刑;在处理企业与企业的关系时,作为本企业的员工,必须维护本单位的利益,如果把企业机密泄露给竞争对手,视后果的严重程度也会被判刑。经常看到或听到有人对利己性假设提出质疑,既然人是理性自利的,追求个人利益,那为什么要有家庭?其实,从家庭层次上来分析问题,每个人都是站在本家庭的利益上行事的。也就是在常规情况下,人们关注的是自己的家庭,而不是别人的家庭。在研究个人与个人问题时也是如此,大多从自身的角度来考虑问题。这些都表明,利己性是一个相对的概念,在同等层次考虑问题时往往需要采用此假设。但不少人对这个假设产生了误区,将它简单狭义地理解为,无论考虑哪个层次上的问题,都是针对个人的假设。
当然,需要着重指出的是,利已性假设也有边界条件。大公无私与人的自利性并不矛盾,是不同环境下的不同行为反应。在天灾人祸等非常规性条件下,人们往往表现出来的是非理性、大公无私的一面。比如,当日本帝国主义侵略中国,中华民族面临亡国亡族威胁的时候,人们都站起来,抗击日本侵略,抛头颅、洒热血,为民族利益不惜献身。在没有国哪有家的情况下,人们往往体现出无私的一面。当国家安定的时候,人们往往体现出利己的行为方式,这并不矛盾。
由此,可以看出利己性和利他性都是相对的。其实,即使动物也有这种二重性。比如,野山羊被猎人追到悬崖边,老山羊自愿献身,先跳下去,让年轻山羊后跳下去,踏着它们的身子逃生。连动物都愿意牺牲,何况人?为什么人们在非常规时期往往体现出大公无私,而在常规时期又体现出利己行为呢?这是在不同环境下的行为反应。
需要强调的是,即使同样是利己性,程度也不同。利己性当然越少越好,但完全不存在也是不可能的。可以说,如果人都是非自利的,为他人着想,也就根本不需要涉及到人类行为的经济学了,工业工程学或投入产出分析也许就够了。我国现在之所以要走社会主义市场经济道路,从根本上是因为人们的思想境界还不是很高在参与经济活动时往往考虑个人利益。事实上,短短三十多年,中国的改革就取得了举世无双的巨大成就,这与承认个人利益这一客观现实,从而实行社会主义市场经济是分不开的。