2023年上海基金从业资格杜邦分析法考试试卷

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本卷共分为
2大题6小题，作答时间为
180分钟，总分
12分，8分及格。
一、单项选择题
(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目规定的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共
3小题，每小题
2分，6分。)1、下列关于交易型开放式指数基金
(ETF)
的说法，不对的的是
__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B．只有资金达成一定规模的投资者才干参与
ETF一级市场的交易
C．ETF申购与赎回时一般以钞票交付
D．正常情况下，
ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
2、基金管理公司内部控制制度由
__组成。A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
3、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不对的的是
__。A．面向股票及债券市场，面对的客户重要是股票投资人
B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式
C．相比商业银行，可认为投资者提供个性化的服务
D．应以连续销售为主，保证基金代销业务的连续健康发展
4、托管人内部控制的基础是
____
A：环境控制
B：风险评估
C：控制活动
D：信息沟 ...

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关键词：基金从业资格 杜邦分析法 从业资格 基金从业 杜邦分析