2023年上半年陕西省期货从业资格法律法规三纠纷考试试卷

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

一、单项选择题
1、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任
__A．董事B．普通员工
C．监事D．高级管理人员
2、客户在期货交易中违约，当保证金局限性时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。
A．请求权
B．追偿权
C．代位权
D．质押权
3、期货公司首席风险官应当准时参与中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参与培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采用监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次B．连续两次
C．三次D．连续三次
4、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
5、会计师事务所、律师事务所、资产评估 ...

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖

关键词：期货从业资格 法律法规 期货从业 从业资格 陕西省