2017年一般证券从业资格考试——证券市场基本法律法规★

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第一章 证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个
层次，法律法规效力依次降低：
第一个层次
——人代会或人代委员会制定并颁布的
法律；第二个层次
——国务院制定并颁布的
行政法规
；第三个层次——证券监管和相关部门制定的
部门规章及规范性文件
；第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的
行业自律性规则
。【考点2】证券市场各层级的主要法规
法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。
行政法规
——国务院制定及发布：
《证券、期货
投资管理咨询暂行办法
》、《证券公司
监督管理条例
》、《证券公司
风险处置条例
》部门规章和规范性文件
——由证监管理委员会发布：
《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》
自律性规则
——协会、交易所、登记结算机构
第二节 公司法
【考点1】公司的种类
【考 ...

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