理财业务自查报告(两篇)

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理财业务自查报告（两篇）
篇一：**支行：根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机构实际，组织网点负责人对今年
1月至6月所有理财业务开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的内容进行了检查，现将自查情况汇报如下：
三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本，客户
>投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三个网点分别存在下列问题：
1、三星分理处
1-6月共办理理财业务
35笔，金额
383万元。其中：无客户身份证复印件
3笔，分别是陈桂秀
1笔，严红梅
2笔，已于检查日通知客户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问卷
1笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人名章
3笔。于检查日上盖。
2、棕榈湖分理处
1-6月共办理理财业务
31笔，金额
716万元。其中：风险揭示书中，客户漏填风险承受能力类型
1笔；大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。
3、盐井分理处
1-6月共办理理财业务
9笔，金额
98万元，其中 ...

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关键词：资料收集 投资风险 相关资料 复印件 身份证