2023年2季度反洗钱考试试卷

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2023年2季度反洗钱考试试卷
基本信息：
姓名：部门：员工编号:
一、填空（共4题）每题5分共20分
1、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的（________）和（______），应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
2、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（___）和（____）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
3、金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确(___)负责大额交易和可疑交易报告工作。
4、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（_____）账户或者（_____）账户。
二、单选（共5题） 每题5分共25分
1、金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
A、客户身份识别
B、大额和可疑交易报告
C、可疑交易的分析
D、与司法机关全面合作
2、作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免（）行为。
A、到金融机构存款
B、用真实姓名开立银行账户
C、将身份证借给他人使用
D、发现可疑的洗钱线索尽快举报
3、（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A、了解客户；
B、大额交易报告；
C、可疑交易的分析；
...

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关键词：反洗钱 金融机构 司法机关 真实姓名 身份证