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银建期货
公司辽宁地区居间业务管理制度补充细则
第一章总则银建期货公司居间业务管理原则上以《
银建期货居间业务管理制度
》（以下简称《居间制度》）为根本依据，公司根据各营业部所在监管机构关于居间业务、居间人管理的指导意见，制订相应的《居间业务管理制度补充细则》，补充细则与《居间制度》存在冲突的，以细则为准。
本细则是依据《辽宁辖区期货经营机构居间人规范管理指导意见》（以下简称《指导意见》），在《居间制度》的基础上制定的，是对《居间制度》的补充和修订，适用于银建期货辽宁营业部的居间业务和居间人管理，以及银建期货公司在辽宁地区发生的居间业务和居间人管理。
第二章居间业务管理
银建期货公司对所属居间人实行统一管理，
公司营销管理部是居间人、居间业务管理的组织协调部门。
公司合规审查部
是居间业务合规审查部门，
在首席风险官
的领导下定期
对公司的居间人、居间行为管理
进行合规稽核
，并出具居间业务合规
稽核报告，其中对沈阳营业部的居间
人和居间业务
稽核应每季度进行
。沈阳营业部根据
《指导意见》、
《居间制度》
和本《细则》
,在营销管理部的统一指导、部署下，具体负责本业务属地的居间人开发 ...
京公网安备 11010802022788号
